中 信建投证券股份有限公司
关 于东方日升新能源股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：东方日升
保荐代表人姓名：张世举 联系电话：021-68801563
保荐代表人姓名：杨传霄 联系电话：021-68824278
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 0 次，事先审阅相关议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，事先审阅相关议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，事先审阅相关议案
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
项目 工作内容
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）
无 不适用
工作的情况
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化 无 不适用
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
首次公开发行以及再融资时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
无
其理由
（1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯天下 IPO
项目过程中未对发行人所处市场情况及同行业 可比公
司情况予以充分关注并核查发行人对终端客户 的销售
情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业 意见并
督促发行人提高信息披露质量，被深交所出具监管函。
（2）2024 年 1 月，中信建投证券因在云鼎科技非公开
持续督导过程中未能持续督导上市公司完善制 度、采
取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务 使用过
会和深圳证券交易所 （3）2024 年 5 月，中信建投证券因在常熟汽饰 2019
对保荐机构或者其保 年非公开发行可转债持续督导工作中，未关注 发行人
荐的公司采取监管措 历次募集资金存放和实际使用情况的专项报告 中披露
施的事项及整改情况 募投项目实施进度未达计划进度的情况，披露 的募集
资金实际使用情况的专项核查报告中发表了不 真实的
核查意见，被江苏证监局出具警示函。
中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、持续
开展合规培训、深入学习相关法规、加强对上市公司相
关人员的持续督导培训，提升从业人员投行执业能力，
增强持续督导工作力度。
除此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被 证监会
或深交所采取监管措施的情形。
无
大事项
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于东方日升新能源股份有限公
司 2024 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
张世举 杨传霄
中信建投证券股份有限公司
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