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甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司
合规管理办法
第一章总则
第一条为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治
国战略部署，深化“法治央企”建设，推动甘肃蓝科石化高
新装备股份有限公司（以下简称“公司”）全面加强合规管
理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，建设
“以法治建设为引导、以内控管理为基础、以风险防控为重
点、以合规管理为导向、以监督追责为闭环”的五位一体“大
风控”管理体系，践行“内控是主线、合规是底线、法律是
红线”的管理理念，根据《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》等
有关法律法规及上级公司管理制度，结合公司实际，制定本
办法。
第二条本办法适用于公司各事业部、职能部门，下属
全资、控股子公司参照执行。
第三条本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员
工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则、国际
条约、规则，以及公司章程及公司规章制度等要求。
本办法所称合规风险，是指公司及员工在经营管理过程
中因违规行为引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或者
声誉损失以及其他负面影响的可能性。
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本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为
目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管
理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、
完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有
计划的管理活动。
第四条公司合规管理部门负责本级并指导、监督下属
全资、控股子公司合规管理工作。
第五条合规管理工作应当遵循以下原则：
（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落
实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管
理全过程。
（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域
各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各事业部、
职能部门和全体员工，实现多方联动，上下贯通。
（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，
明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格
落实员工合规责任，对违规行为严肃追责问责。
（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管
理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充
分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。
第六条公司在机构、人员、经费、技术等方面为合规
管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。
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第二章组织和职责
第七条公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导
作用，推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升
依法合规经营管理水平。
公司应当严格遵守党内法规制度，在公司党委领导下，
按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯
彻落实。
第八条公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，
主要履行以下职责：
（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年
度报告等。
（二）研究决定合规管理重大事项。
（三）推动完善合规管理体系，并授权公司合规管理部
门组织对其有效性进行评价。
（四）决定合规管理部门设置及职责。
第九条公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，
主要履行以下职责：
（一）拟订合规管理体系建设方案，经公司董事会批准
后组织实施。
（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织
制定合规管理具体制度。
（三）组织应对重大合规风险事件。
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（四）指导监督各事业部、职能部门和下属全资、控股
子公司合规管理工作。
第十条公司负责人作为推进法治建设第一责任人，应
当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者
的职责，积极推进合规管理各项工作。
第十一条公司设立合规委员会，统筹协调合规管理等
工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。
第十二条公司设立合规负责人，由公司分管合规管理
部门的领导兼任，领导合规管理部门组织开展相关工作。
第十三条公司各事业部、职能部门承担合规管理主体
责任，主要履行以下职责：
（一）建立健全本部门业务及职能相关的合规管理制度
和流程，将合规要求纳入岗位职责，开展合规风险识别评估，
编制风险清单和应对预案。
（二）对照风险清单，每年至少梳理一次重点业务、重
点岗位合规风险，通过“正面”或“负面”清单等形式，明
确合规责任，纳入岗位职责，划清行为边界，使合规要求落
实到岗、明确到人，确保及时化解风险隐患。
（三）负责本部门及部门员工经营管理行为的合规审
查。对受托服务单位不合规行为给部门和公司造成的风险损
失负责。
（四）及时报告合规风险，组织开展应对处置，及时反
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应、快速处理，积极防止风险由点及面、传导蔓延。
（五）配合开展违规问题调查，组织落实整改到位。
公司在各事业部及职能部门设置专职或兼职合规管理
员，由业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。
第十四条法务部作为公司的合规管理部门，牵头负责
公司合规管理工作，主要履行以下职责：
（一）组织起草合规管理基本制度、具体制度、建设方
案、年度计划和工作报告等。
（二）负责经济合同的法律审核，参与重大决策合规审
查。
（三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，组织
开展合规管理体系有效性评价并向公司合规管理委员会报
告。
（四）受理职责范围内的违规举报，但依法依规应当由
检察院、公安部门等司法机关或公司纪检监察机构和审计、
巡视巡察、监督追责等部门受理的除外，组织对违规行为的
调查，提出分类处置建议，并向公司合规管理委员会报告。
（五）组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受
理合规咨询，推进合规管理信息化建设。
公司合规管理部门应当配备与经营规模、业务范围、风
险水平相适应的专职合规管理人员，加强业务培训，提升专
业化水平。
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第十五条公司纪检监察机构和审计、巡视巡察、监督
追责等部门依据有关规定，在职权范围内对合规要求落实情
况进行监督，对违规行为进行调查，并按照规定开展责任追
究。
第三章制度建设
第十六条公司应当建立健全合规管理制度，根据适用
范围、效力层级等，构建分级分类的合规管理制度体系。
第十七条公司应当制定合规管理基本制度，本办法为
公司合规管理基本制度。
第十八条各事业部、职能部门根据自身业务特点、结
合实际情况及内外部形势、环境变化，针对重点领域、重点
业务，组织制定合规管理具体制度或者专项指南。
第十九条公司应当根据法律法规、监管政策等变化情
况，及时组织对规章制度、专项指南进行修订完善。
第四章运行机制
第一节合规风险识别和评估机制
第二十条各事业部、职能部门应当从业务类别、合规
依据、责任后果等维度，全面梳理本业务领域经营活动中存
在的合规风险，建立合规风险数据库。
第二十一条各事业部、职能部门按照风险发生的可能
性、影响程度、潜在后果等维度对本业务领域纳入风险库的
合规风险进行评估，确定风险等级，合规管理部门给予指导。
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第二十二条各事业部、职能部门对各自领域合规风险
发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，将其中具
有典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时报送公
司合规管理部门，公司合规管理部门认为有必要的，应当及
时发布预警。
第二节合规审查机制
第二十三条合规审查是指为确保公司重大经营管理
活动与所适用的法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、
规章制度以及国际条约、规则等要求相符合，积极避免和事
前防范系统性风险，对公司经营管理活动的合规性进行审
查，并作为经营管理行为具体开展前必经的前置程序，保障
公司经营管理活动的合规性。
第二十四条各事业部、职能部门对各自领域日常经营
管理活动进行合规审查把关，合规审查内容包括但不限于：
（一）工作事项是否符合本部门的权限；
（二）工作事项是否履行了必要程序；
（三）工作事项是否取得了必要的许可和批文；
（四）工作事项的表现形式与实质内容是否一致；
（五）工作事项依据和内容是否与公司已有事项内容冲
突；
（六）工作事项内容是否符合法律法规、监管规定、行
业准则及公司章程、规章制度等规定；
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（七）其他需要审查的内容。
第二十五条重大经营决策和业务开展中遇到的重点
难点合规问题，可提交合规委员会重点研究，由合规委员会
提出意见或建议，对涉嫌违法违规的事项实行“一票否决”。
第二十六条合规管理部门定期组织对审查意见的执
行情况（例如：合规审查意见中要求各事业部履行的事项、
各事业部解决方案的落实情况等）开展后评估。
第三节合规风险报告和应对机制
第二十七条发生合规风险，相关事业部、职能部门应
当立即向公司合规管理部门报告，并及时采取应对措施。
第二十八条因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大
处罚、刑事案件，或者被国际组织制裁等重大合规风险事件，
造成或者可能造成公司重大资产损失或者严重不良影响的，
应当由合规管理负责人、公司总经理、业务分管领导牵头，
合规管理部门、相关单位或部门协同配合，及时采取措施妥
善应对。
第二十九条对于公司合规管理部门发布的风险预警
事项，接收部门应及时采取有效措施及时处置，制定切实可
行的风险应对解决方案报公司合规管理部门，并实时报告方
案执行、落实情况。
第三十条公司应当建立违规问题整改机制，通过风险
事件原因剖析、健全规章制度、优化业务流程等，堵塞管理
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漏洞，提升依法合规经营管理水平。
第四节合规举报和调查机制
第三十一条公司设立违规举报平台，公布举报电话、
邮箱或者信箱，由公司合规管理部门负责管理，并根据举报
内容移送相关部门。相关部门按照职责权限受理违规举报，
并就举报问题进行调查和处理，对造成资产损失或者严重不
良后果的，移交责任追究部门；对涉嫌违纪违法的，按照规
定移交纪检监察等相关部门或者机构。
第三十二条公司对举报人的身份和举报事项严格保
密，对举报属实的举报人可以给予适当奖励。任何单位和个
人不得以任何形式对举报人进行打击报复。举报人受到打击
报复时，有权向公司合规管理部门、上级主管反映。
严禁将举报人的姓名、单位、住址等有关情况和举报内
容透露给被举报人和被举报人部门。对违反规定的人员追究
相应的责任，涉嫌犯罪的移送司法机关处理。
在宣传报道举报事件时，除征得举报人的同意外，不得
公开举报人的姓名、部门或其他任何信息。
第三十三条公司纪检监察机构和审计、巡视巡察、监
督追责等部门应当持续完善违规行为追责问责机制，针对问
题和线索及时开展调查，按照有关规定严肃追究违规人员责
任。
第五节合规考核评价机制
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第三十四条公司人力资源部门应当建立经营管理和
员工履职违规行为记录，将违规行为性质、发生次数、危害
程度等作为考核评价、职级评定等工作的重要依据。
第三十五条公司在合规管理体系建立后开展合规管
理体系整体有效性评价。对发生重大合规风险事件的业务领
域环节及时开展专项评价，强化评价结果运用。
第三十六条公司将合规管理作为法治建设重要内容，
纳入对各事业部、职能部门的考核评价。
第五章合规文化
第三十七条公司全员要树立“合规立身”理念，在经
营管理各领域、各环节，始终坚持合规底线不可逾越，坚持
“合规创造价值合规人人有责”，遵章守纪，依法、依规
开展业务，让合规成为每个部门、每个员工的一种行为习惯
和行动自觉。
第三十八条公司将合规管理纳入党委法治专题学习，
作为公司管理层集中学习的重要内容，推动公司领导班子成
员强化合规意识，带头依法依规开展经营活动。
第三十九条公司合规管理部门应当建立常态化合规
培训机制，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入
职人员培训必修内容。
第四十条公司应当加强合规宣传教育、组织签订合规
承诺，强化全员守法诚信、合规经营意识。
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第四十一条公司应当引导全体员工自觉践行合规理
念，遵守合规要求，接受合规培训，对自身行为合规性负责，
培育具有公司特色的合规文化。
第六章信息化建设
第四十二条公司应当加强合规管理信息化建设，结合
实际将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳
入信息系统。
第四十三条公司应当及时梳理业务流程，查找合规风
险点，运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，针
对关键节点加强审查，强化过程管控。
公司资产财务部、经营管理部等相关部门应当加强合规
管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互通互
联，实现数据共用共享。
第七章监督问责
第四十四条下属全资、控股子公司违反本办法规定，
因合规管理不到位引发违规行为的，公司可以约谈相关子公
司或管理人员并责成整改；造成损失或者不良影响的，按照
相关规定和管理权限开展责任追究。
第四十五条公司纪检监察机构和审计、巡视巡察、监
督追责等部门应当对履职过程中因故意或重大过失应当发
现而未发现违规问题，或者发现违规问题存在失职渎职行
为，给公司造成损失或者不良影响的单位和个人开展责任追
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究。
第八章附则
第四十六条本办法由公司法务部负责解释和修订。
第四十七条本办法自董事会审议通过、印发之日起实
行。
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