华泰联合证券有限责任公司
关于安徽舜禹水务股份有限公司
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：舜禹股份
保荐代表人姓名：周小金 联系电话：0755-81902000
保荐代表人姓名：黄嘉 联系电话：0755-81902000
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 否，详见本报告“二、保荐人发现公司存在的
露文件一致 问题及采取的措施”
（1）列席公司股东大会次数 1 次，远程通讯方式列席
（2）列席公司董事会次数 1 次，远程通讯方式列席
（3）列席公司监事会次数 未现场列席，已阅会议文件
（1）现场检查次数 无，拟于下半年开展
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
项目 工作内容
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024 年 4 月 28 日
（3）培训的主要内容 《关于加强监管防范风险推动资本市场高
质量发展的若干意见》等最新资本市场政策解
读以及募集资金规范使用与管理
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
详见本报告“二、保荐人发现 详见本报告“二、保荐人发
公司存在的问题及采取的措 现公司存在的问题及采取
施”之“5.募集资金存放及使 的措施”之“5.募集资金存
用” 放及使用”
公司自 2023 年 7 月上市以来 （1）向公司管理层阐述募
在实施“营销渠道建设项目” 集资金使用中存在的问题，
的过程中，存在超出实施地点 敦促公司管理层提升合规
使用募集资金的情形，即为了 意识，提请公司加强募集资
扩大京津冀以及福建区域的 金使用的管理，避免再次发
市场影响力，在毗邻天津的北 生此类问题；（2）督促公司
事项 存在的问题 采取的措施
京、毗邻厦门的福州使用募集 召开董事会、监事会补充审
资金购置办公场地、车位及办 议上述事项，及时履行审议
公场地装修等，未经董事会审 程序和信息披露； （3）提请
议及披露。公司于 2024 年 4 公司加强相关人员及董事、
月 19 日召开了第三届董事会 监事、高级管理人员对《深
第十四次会议、第三届监事会 圳证券交易所创业板股票
第十二次会议，审议通过了 上市规则》 《上市公司监管
《关于变更部分募投项目实 指引第 2 号——上市公司募
施地点、调整内部投资结构的 集资金管理和使用的监管
议案》 ，对上述事项进行了补 要求》 《深圳证券交易所上
充审议。 市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范
运作》等有关规定的学习。
保荐机构将加强对公司募
集资金使用与管理的持续
督导，督促公司在募集资金
使用与披露过程中，认真履
行决策程序和信息披露程
序，确保募集资金的使用、
决策程序及信息披露合法
合规。保荐机构已于 2024
年 4 月 28 日对公司主要董
事、监事、高级管理人员及
相关人员开展募集资金使
用的专项培训。
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
小幅下降，归属于上市公司股 况及其变动的原因，并与同
东的净利润、归属于上市公司 行业上市公司业绩变动情
发展、财务状况、管理状况、核 净利润较 2023 年 1-6 月存在 公司严格执行信息披露制
心技术等方面的重大变化情况） 一定程度下降，主要原因系： 度，认真履行信息披露义
（1）受宏观经济环境、地方 务，提高信息披露质量，督
政府预算调整等因素影响，公 促公司在披露的半年度报
司污水处理业务收入有所下 告中充分揭示风险并清晰
事项 存在的问题 采取的措施
降；（2）公司上市后为提高市 解释业绩变动原因； （3）督
场竞争力，不断拓展业务布 促公司做好 2024 年下半年
局，公司人员薪酬、市场宣传、 经营规划，采取措施提高公
渠道拓展等支出增加，以及股 司日常运营效率，降低运营
权激励计提的股份支付导致 成本，提高经营业绩，确保
销售费用、管理费用有所增 公司稳定可持续发展；（4）
加；（3）受宏观经济环境等因 按照相关法律法规规定，督
素影响，客户付款延期，资金 促公司规范使用募集资金
回笼周期进一步延长，公司回 并按期推进募集资金投资
款金额受到一定程度的影响， 项目建设投产，进一步提升
从而使得计提的减值损失有 产品产能、提高产品研发和
所增加。 技术创新能力，积极开拓市
场，提高销售收入，努力开
拓新的利润增长点，从而提
升公司的竞争力。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
是 不适用
的承诺
是 不适用
诺
四、重大合同履行情况
保荐机构核查了公司重大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行
的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
报告期内，本保荐人未因舜禹股份持续督
荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 的监管措施，报告期内，舜禹股份未受到
整改情况 中国证监会和深圳证券交易所的监管措
施。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于安徽舜禹水务股份有限公司
保荐代表人：
周小金 黄 嘉
华泰联合证券有限责任公司
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