证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-027
成都国光电气股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事（除张亚先生外）保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承
担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 73,908,878 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 9 月 2 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 7 月 27
日出具的《关于同意成都国光电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2021〕2505 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次
向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 19,354,932 股，并于 2021 年 8 月
限售条件流通股 61,482,382 股，无限售条件流通股 15,934,346 股。
本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，共涉及 5 名股东，本次上市
流通的限售股份数量为 73,908,878 股，占公司目前总股本的 68.20%，该部分限售
股将于 2024 年 9 月 2 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司于 2023 年 5 月 25 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过《关于公司
记日登记的总股本为基数，向全体股东每 10 股转增 4 股，不派发现金红利，不送
红股。上述权益分派的上市日期为 2023 年 6 月 26 日，分派前公司总股本为
除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生其
他事项导致公司股本数量变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《国光电气首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股
份限售的股东关于其持有的限售股的有关承诺如下：
关于股份锁定及减持承诺
（1）本公司持有的国光电气的股份不存在委托持股、信托持股或其他可能导
致本公司所持国光电气的股份权属不清晰或存在潜在纠纷的情形；不存在任何质
押、冻结、查封等权利受到限制的情形。本公司与国光电气的其他股东不存在一致
行动安排，亦未寻求与其他股东一致行动。
（2）自国光电气股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公
司直接或者间接持有的国光电气首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“上
市前股份”），也不由国光电气回购本公司直接或者间接持有的国光电气上市前股
份。若因国光电气进行权益分派等导致本公司持有的国光电气股份发生变化的，本
公司仍将遵守上述承诺。
（3）在国光电气上市后 6 个月内如国光电气股票连续 20 个交易日的收盘价
（如果因派发现金红利、送股、转增股本、配股等原因进行除权、除息的，须按照
中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调整）均低于发行价，或
者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本公司直接或间接持有的国光电气上市
前股份的上述锁定期自动延长 6 个月。
（4）如本公司因自身需要在限售期届满后减持本公司持有的发行人上市前股
份的，将认真遵守证券监管机构关于股东减持的相关规定，审慎制定股份减持计划，
减持所持有的发行人股份数量应符合相关法律、法规、规章及上海证券交易所相关
减持规定。
（5）在上述锁定期届满后 2 年内本公司减持本公司持有的发行人上市前股份
的，减持价格不低于国光电气首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、派息、
送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，发行价格应相应调整）。减持方式符
合届时适用的相关法律法规及上海证券交易所规则，包括但不限于集中竞价交易
方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
（6）若国光电气存在重大违法情形且触及退市标准的，自相关行政处罚决定
或者司法裁判作出之日起至国光电气股票终止上市前，本公司不减持直接或间接
持有的国光电气的股份。
（7）上述承诺均为本公司的真实意思表示，本公司保证减持时将遵守法律、
法规以及中国证监会、证券交易所的相关规定，并提前 3 个交易日公告；如通过证
券交易所集中竞价交易减持股份，则在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所预
先披露减持计划。减持计划的内容包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、原因、
方式、减持时间区间、价格区间等。
（8）如《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》、中国证监会和
证券交易所对本公司持有的国光电气股份之锁定及减持另有要求的，本公司将按
此等要求执行。
（9）如未履行上述承诺出售股票或违规进行减持，本公司承诺将该部分出售
或减持股票所取得的收益（如有）全部上缴国光电气所有。如本公司未将前述违规
操作收益上交国光电气，则国光电气有权扣留应付本公司现金分红中与应上交国
光电气的违规操作收益金额相等的部分直至本公司履行上述承诺。
减持承诺
（1）本企业目前持有的国光电气的股份为本企业真实持有，不存在任何股份
已发生变动而未告知国光电气的情形；本企业的股东不存在三类股东（契约型基金、
信托计划、资产管理计划）；不存在委托持股、信托持股或其他可能导致本企业所
持国光电气的股份权属不清晰或存在潜在纠纷的情形；不存在任何质押、冻结、查
封等权利受到限制的情形；本企业与国光电气的其他股东不存在一致行动安排，亦
未寻求与其他股东一致行动的安排。
（2）自本承诺函签署之日起至国光电气首次公开发行 A 股股票并上市之日起
开发行股票前已发行的股份，也不由国光电气回购本企业直接或者间接持有的国
光电气上市前股份。若因国光电气进行权益分派等导致本企业持有的国光电气股
份发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。
（3）如本企业因自身需要在限售期届满后减持本企业持有的发行人上市前股
份的，将认真遵守证券监管机构关于股东减持的相关规定，审慎制定股份减持计划，
减持所持有的发行人股份数量应符合相关法律、法规、规章及上海证券交易所相关
减持规定。
（4）上述承诺均为本企业的真实意思表示，本企业保证减持时将遵守法律、
法规以及中国证监会、证券交易所的相关规定，并提前 3 个交易日公告；如通过证
券交易所集中竞价交易减持股份，则在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所预
先披露减持计划。减持计划的内容包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、原因、
方式、减持时间区间、价格区间等。
（5）如《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》、中国证监会和
证券交易所对本企业持有的国光电气股份之锁定及减持另有要求的，本企业将按
此等要求执行。
（6）本企业保证上述声明及承诺是真实、准确、完整和有效的，不存在隐瞒、
虚假或遗漏之处。如未履行上述承诺出售股票或违规进行减持，本企业承诺将该部
分出售或减持股票所取得的收益（如有）全部上缴国光电气所有。如本企业未将前
述违规操作收益上交国光电气，则国光电气有权扣留应付本企业现金分红中与应
上交国光电气的违规操作收益金额相等的部分直至本企业履行上述承诺。
（曾用名：杭州瓴量企业
管理合伙企业（有限合伙））、隆成（深圳）资产管理有限公司－成都天翊创业股权
投资基金合伙企业（有限合伙）关于股份锁定及减持承诺
（1）本企业目前持有的国光电气的股份为本企业真实持有，不存在任何股份
已发生变动而未告知国光电气的情形；本企业的股东不存在三类股东（契约型基金、
信托计划、资产管理计划）；不存在委托持股、信托持股或其他可能导致本企业所
持国光电气的股份权属不清晰或存在潜在纠纷的情形；不存在任何质押、冻结、查
封等权利受到限制的情形；本企业与国光电气的其他股东不存在一致行动安排，亦
未寻求与其他股东一致行动的安排。
（2）自本承诺函签署之日起至国光电气首次公开发行 A 股股票并上市之日起
开发行股票前已发行的股份，也不由国光电气回购本企业直接或者间接持有的国
光电气上市前股份。若因国光电气进行权益分派等导致本企业持有的国光电气股
份发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。
（3）在国光电气上市后 6 个月内如国光电气股票连续 20 个交易日的收盘价
（如果因派发现金红利、送股、转增股本、配股等原因进行除权、除息的，须按照
中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调整）均低于发行价，或
者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本企业直接或间接持有的国光电气上市
前股份的上述锁定期自动延长 6 个月。
（4）如本企业因自身需要在限售期届满后减持本企业持有的发行人上市前股
份的，将认真遵守证券监管机构关于股东减持的相关规定，审慎制定股份减持计划，
减持所持有的发行人股份数量应符合相关法律、法规、规章及上海证券交易所相关
减持规定。
（5）上述承诺均为本企业的真实意思表示，本企业保证减持时将遵守法律、
法规以及中国证监会、证券交易所的相关规定，并提前 3 个交易日公告；如通过证
券交易所集中竞价交易减持股份，则在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所预
先披露减持计划。减持计划的内容包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、原因、
方式、减持时间区间、价格区间等。
（6）如《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》、中国证监会和
证券交易所对本企业持有的国光电气股份之锁定及减持另有要求的，本企业将按
此等要求执行。
（7）本企业保证上述声明及承诺是真实、准确、完整和有效的，不存在隐瞒、
虚假或遗漏之处。如未履行上述承诺出售股票或违规进行减持，本企业承诺将该部
分出售或减持股票所取得的收益（如有）全部上缴国光电气所有。如本企业未将前
述违规操作收益上交国光电气，则国光电气有权扣留应付本企业现金分红中与应
上交国光电气的违规操作收益金额相等的部分直至本企业履行上述承诺。
（1）本人目前持有的国光电气股份为本人真实持有，不存在任何股份已发生
变动而未告知国光电气的情形；本人所持有国光电气股份不存在任何委托持股、信
托持股或其他可能导致本人所持国光电气的股份权属不清晰或存在纠纷或潜在纠
纷的情形；不存在任何质押、冻结、查封或设定其他第三者权益等权利受到限制的
情形；本人与国光电气的其他股东不存在一致行动安排，亦未寻求与其他股东一致
行动的安排。
（2）自本承诺函签署之日起至国光电气首次公开发行 A 股股票并上市之日起
发行股票前已发行的股份，也不由国光电气回购本人直接或者间接持有的国光电
气上市前股份。若因国光电气进行权益分派等导致本人持有的国光电气股份发生
变化的，本人仍将遵守上述承诺。
（3）在国光电气上市后 6 个月内如国光电气股票连续 20 个交易日的收盘价
（如果因派发现金红利、送股、转增股本、配股等原因进行除权、除息的，须按照
中国证券监督管理委员会、证券交易所的有关规定作相应调整）均低于发行价，或
者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的国光电气上市前
股份的上述锁定期自动延长 6 个月。
（4）本人将严格遵守关于股份锁定的承诺，并严格遵守法律法规的相关规定，
在限售期内不减持国光电气股票。在持有国光电气股票的锁定期届满后拟减持国
光电气股票的，严格遵守相关法律法规及证券交易所规则关于减持数量、减持程序
的限制。
（5）如《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》、中国证券监督
管理委员会和证券交易所对本人持有的国光电气股份锁定另有要求的，本人将按
此等要求执行。
（6）本人保证上述声明及承诺是真实、准确、完整和有效的，不存在隐瞒、
虚假或遗漏之处。如未履行上述承诺出售股票，本人承诺将该部分出售股票所取得
的收益（如有）全部上缴国光电气所有。如本人未将前述违规操作收益上交国光电
气，则国光电气有权扣留应付本人现金分红中与应上交国光电气的违规操作收益
金额相等的部分直至本人履行上述承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：
截至本核查意见出具日，国光电气限售股份持有人严格履行了其在公司首次
公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持
续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修
订）》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流
通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；公司关于
本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对国光电气本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
六、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数量为 73,908,878 股。
本次上市流通的限售股份数量为 73,908,878 股，限售期为 36 个月。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 9 月 2 日。
（三）本次限售股上市流通明细清单
序 股东名称 持有限售股 持有限售 本次上市流 剩余限
号 数量（股） 股占公司 通数量 售股数
总股本比 （股） 量
例（%） （股）
理有限公司
技术研发中心（有限
合伙）
有限公司－成都天翊
创业股权投资基金合
伙企业（有限合伙）
伙企业（有限合伙）
合计 73,908,878 68.20 73,908,878 0
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量 限售期（月）
（股）
合计 73,908,878 36
七、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于成都国光电气股份有限公司首次公开发行部分
限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
成都国光电气股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
