证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-064
债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
关于召开“鼎胜转债”2024 年第一次债券持有人会
议的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》
（证监许可[2019]6 号）核准，并经上海证券交易
所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向原始股东优先配售及网
上向社会公众投资者通过上海证券交易所系统发售相结合方式，公开发行
税款 42.59 万元，税款由本公司以自有资金承担）后的募集资金为 124,647.60 万
元，已由承销商中信证券股份有限公司于 2019 年 4 月 16 日汇入本公司募集资金
监管账户。另减除律师费、资信评级费、债券发行登记费、法定信息披露费和验
资费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费用（均不含税）231.13 万元
后公司本次募集资金净额为 124,459.06 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司本次发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并于 2019 年 4 月
提请召开 2024 年第一次债券持有人会议的议案》，会议决定于 2024 年 9 月 6 日
上午 10:00 在公司全资子公司杭州五星铝业有限公司二楼会议室召开鼎胜转债
一、召开会议的基本情况
（一）召集人：公司董事会
（二）会议召开时间：2024 年 9 月 6 日上午 10:00。
（三）会议召开地点：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司二楼会议室 杭
州市余杭区瓶窑镇凤都工业园区
（四）会议召开及投票方式：本次会议采用现场方式召开，投票采取现场记
名方式及通讯记名方式表决；若同一表决权出现重复表决的，以第一次有效投票
结果为准。
（五）债权登记日：2024 年 8 月 30 日
（六）出席对象：
（债券代码：113534）
登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的“鼎胜转债”
的债券持有人。
上述本公司债券持有人均有权通过参加现场会议或通讯方式进行记名投票
表决，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是本公
司债券持有人。
二、会议审议事项
他募投项目的议案》。
三、会议登记方法
（一）登记时间：2024 年 9 月 5 日，上午 9:00-11:30，下午 13:30-15:00。
（二）登记地点：江苏镇江京口经济开发区公司证券部
（三）登记办法：
营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人资格的有效证明和持有本期未偿还债
券的证券账户卡复印件（加盖公章）或适用法律规定的其他证明文件；由委托代
理人出席的，持代理人本人身份证、企业法人营业执照复印件（加盖公章）、法
定代表人身份证复印件（加盖公章）、法定代表人资格的有效证明、授权委托书
（授权委托书样式，参见附件）、持有本期未偿还债券的证券账户卡复印件（加
盖公章）或适用法律规定的其他证明文件；
照复印件（加盖公章）、负责人资格的有效证明和持有本期未偿还债券的证券账
户卡复印件（加盖公章）或适用法律规定的其他证明文件；由委托代理人出席的，
持代理人身份证、债券持有人的营业执照复印件（加盖公章）、负责人身份证复
印件（加盖公章）、负责人资格的有效证明、授权委托书（授权委托书样式，参
见附件）、持有本期未偿还债券的证券账户卡复印件（加盖公章）或适用法律规
定的其他证明文件；
还债券的证券账户卡复印件；由委托代理人出席的，持代理人本人身份证、委托
人身份证复印件、授权委托书（授权委托书样式，参见附件）、委托人持有本期
未偿还债券的证券账户卡复印件；
年 9 月 5 日下午 15：00 前送达或传真至公司，信函以收到邮戳为准），并请务必
在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给公司。
四、表决程序和效力
决（表决票参见附件三）。
对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票所持有表决权对应的表决结果应计为废
票，不计入投票结果。未投的表决票视为投票人放弃表决权，不计入投票结果。
值总额的债券持有人同意方为有效。
债券持有人会议决议经表决通过后生效，但其中需中国证券监督管理委员会
或其他有权机构批准的，自批准之日或相关批准另行确定的日期起生效。
相抵触。
券持有人会议规则》审议通过的决议，对全体债券持有人（包括所有出席会议、
未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人以及在相关决议通过后受让本
期可转债的持有人）均有同等约束力。
并负责执行会议决议。
五、联系方式
联系人：李玲、张潮
联系电话：0511-85580854
传 真：0511-88052608
电子邮箱：dingshengxincai@dingshengxincai.com
邮 编：212141
六、其他
的，不能行使表决权。
食宿费用等，均由债券持有人自行承担。
特此公告。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
董事会
附件一：授权委托书
附件二：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司“鼎胜转债”2024 年第一次债券持有
人会议参会回执
附件三：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司“鼎胜转债”2024 年第一次债券持有
人会议表决票
附件一：
授权委托书
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司：
兹全权委托 先生/女士代表我单位（或本人）出席召开的贵公司
“鼎胜转债”2024 年第一次债券持有人会议，并代为行使表决权。
委托人单位（姓名）： 委托人身份证号码：
委托人持有的债券张数： 委托人签名（盖章）：
代理人姓名： 代理人身份证号码：
委托日期：2024 年 月 日
委托人对本次股东大会议案的表决情况：
序号 审议事项 同意 反对 弃权
《关于终止可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集
资金投入其他募投项目的议案》
本次授权行为仅限于本次债券持有人会议。
如委托人对上述表决事项未做出具体指示，受托人是□否□可以按照自己的
意见表决。
注：授权委托书复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。
附件二：
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
“鼎胜转债”2024 年第一次债券持有人会议参加回执
兹确认本人/本单位或本人/本单位的委托代理人出席“鼎胜转债”2024 年第一次
债券持有人会议。
债券持有人（盖章或签字）：
如债券持有人是证券投资产品的，请资产管理人同时注明证券投资产品名称：
债券持有人证券账户：
持有债券简称：鼎胜转债
持有债券张数（面值人民币 100 元为一张）：
参会人：
联系电话：
电子邮箱：
附件三：
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
“鼎胜转债”2024 年第一次债券持有人会议表决票
债券持有人或其代理人： 所持有表决权债券面额： 元
序号 审议事项 同意 反对 弃权
余募集资金投入其他募投项目的议案》
（说明：在各选票栏中，
“同意”用“√”表示；
“反对”用“×”表示；弃权用
“○”表示；不填表示弃权。）
债券持有人证券证户：
债券持有人（签字或盖章）
法定代表人/代理人（签字）：
债券持有人持有债券简称：鼎胜转债
持有债券张数（面值 100 元人民币为一张）：
表决说明：
“反对”或“弃权”
，并在相应栏中画“√”，并且对同一项
议案只能表示一项意见；
有的表决权对应的表决结果计为“弃权”
；
不一致时，以原件为准；
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