证券代码：688517 证券简称：金冠电气 公告编号：2024-056
金冠电气股份有限公司
关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及
预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 限制性股票拟归属数量：62.10 万股，其中首次授予部分第二个归属期归
属 48.60 万股，预留授予部分第一个归属期归属 13.50 万股
? 归属股票来源：公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票
一、本激励计划批准及实施情况
（一）本激励计划方案及履行的程序
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量：本激励计划拟向激励对象授予 235 万股的限制性股票，约
占本激励计划草案公告时公司股本总额 13,610.9184 万股的 1.73%，其中首次授
予 188 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.38%；预留授予 47
万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.35%。
（3）授予价格：本激励计划首次及预留授予激励对象限制性股票的授予价
格为 7.37 元/股（调整后）
（4）激励人数：首次授予的激励对象合计 34 人，预留授予的激励对象合计
（5）本激励计划的归属期限及归属安排
本激励计划首次授予部分限制性股票的归属期限和归属安排如下表：
归属安排 归属期间 归属比例
自首次授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易
第一个归属期 日起至首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月内的最后 30%
一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易
第二个归属期 日起至首次授予部分限制性股票授予日起 36 个月内的最后 30%
一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的首个交易
第三个归属期 日起至首次授予部分限制性股票授予日起 48 个月内的最后 40%
一个交易日当日止
本激励计划预留部分限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易
第一个归属期 日起至预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月内的最后 30%
一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易
第二个归属期 日起至预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月内的最后 30%
一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的首个交易
第三个归属期 日起至预留授予部分限制性股票授予日起 48 个月内的最后 40%
一个交易日当日止
（6）任职期限和考核要求
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。
②公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的限制性股票归属对应的考核年度为 2022 年～2024 年
三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度对应归属批次的业绩考核目标如
下：
归属期 业绩考核目标
公司需满足以下两个目标之一：（1）2022 年营业收入不低于
首次授予的 第一个归属期 58,600.00 万元；（2）2022 年净利润不低于 6,650.00 万元。
限制性股票
第二个归属期 公司需满足以下两个目标之一：（1）2023 年营业收入不低于
公司需满足以下两个目标之一：（1）2024 年营业收入不低于
第三个归属期
注：上述“净利润”指标计算以经审计扣除非经常性损益后的净利润，并剔除本激励计划及
其他股权激励计划实施产生的股份支付费用影响的数值作为计算依据。上述业绩目标不构成
公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
本激励计划预留授予的限制性股票归属对应的考核年度为 2023 年～2025 年
三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度对应归属批次的业绩考核目标如
下：
归属期 业绩考核目标
公司需满足以下两个目标之一：（1）2023 年营业收入不低于
第一个归属期
预留授予的 公司需满足以下两个目标之一：（1）2024 年营业收入不低于
第二个归属期
限制性股票 63,900.00 万元；（2）2024 年净利润不低于 7,250.00 万元。
公司需满足以下两个目标之一：（1）2025 年营业收入不低于
第三个归属期
注：上述“净利润”指标计算以经审计扣除非经常性损益后的净利润，并剔除本激励计划及
其他股权激励计划实施产生的股份支付费用影响的数值作为计算依据。上述业绩目标不构成
公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
归属期内，公司根据上述业绩考核目标要求，在满足公司业绩考核目标的情
况下，为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若公司未满足上述业
绩考核目标的，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归
属，并作废失效，不可递延至以后年度。
③激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照《金冠电气股份有限公司 2022 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》分年进行，并依照激励对象的绩效
考核结果确定当年度的个人归属系数，在公司业绩考核目标达成的情况下，激励
对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的限制性股票数量×个
人层面归属系数（X）。具体见下表：
评价等级 A B C D E
个人层面归属比例（X） 100% 90% 80% 70% 0%
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至以后年度。
（1）2022 年 7 月 14 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于<
金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划有关
事项的议案》。公司独立董事就公司第二届董事会第十次会议相关议案发表了同
意的独立意见。
同日，公司第二届监事会第九次会议审议通过了《关于<金冠电气股份有限
公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<金冠电气
股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核
实<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>
的议案》。公司监事会对《金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划
（草案）》的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2022 年 7 月 18 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关
于<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要
的议案》《关于<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法(修订稿)>的议案》《关于公司 2022 年第一次临时股东大会取消部分议案
的议案》。公司独立董事就公司第二届董事会第十一次会议相关议案发表了独立
意见。
同日，公司第二届监事会第十次会议审议通过了《关于<金冠电气股份有限
公司 2022 年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》《关于<金冠
电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法(修订稿)>的
议案》《关于核实<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单（修订稿）>的议案》。公司监事会对《金冠电气股份有限公司 2022
年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“本激励计划”“《激励计
划（草案修订稿）》”）的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（3）2022 年 7 月 18 日，公司控股股东河南锦冠新能源集团有限公司以临
时提案方式提请公司董事会将《关于<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票
激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<金冠电气股份有限公司 2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》两项议案提交公
司 2022 年第一次临时股东大会审议。2022 年 7 月 20 日，公司在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露了《金冠电气股份有限公司关于 2022 年第一次
临时股东大会取消议案并增加临时提案暨召开 2022 年第一次临时股东大会补充
通知的公告》，取消了公司第二届董事会第十次会议原定提交 2022 年第一次临
时股东大会审议的《关于<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》两项议案，增加了控股股东提请增加的前
述两项议案。
（4）2022 年 7 月 20 日，公司在符合中国证监会规定条件的信息披露媒体
公告了《金冠电气股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根
据其他独立董事的委托，独立董事吴希慧作为征集人，就公司 2022 年第一次临
时股东大会审议的全部议案向公司全体股东征集委托投票权。在委托征集期间，
无股东向征集人委托投票。
（5）2022 年 7 月 18 日至 2022 年 7 月 27 日期间，公司在内部公示本激励
计划首次授予激励对象的姓名和职务。在公示期内，公司监事会未收到与本激励
计划激励对象有关的任何异议。2022 年 7 月 28 日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《金冠电气股份有限公司监事会关于公司 2022 年限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（6）2022 年 8 月 2 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘
要的议案》《关于<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法（修订稿）>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制
性股票激励计划有关事项的议案》。
（7）2022 年 8 月 3 日，公司在符合中国证监会规定条件的信息披露媒体公
告了《金冠电气股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人
和激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（8）2022 年 8 月 17 日，公司第二届董事会第十二次会议与第二届监事会
第十一次会议审议通过了《关于<金冠电气股份有限公司向 2022 年限制性股票激
励计划激励对象首次授予限制性股票>的议案》，关联董事已回避表决。公司独
立董事对首次授予事项发表了同意的独立意见，监事会对首次授予日的激励对象
名单发表了核查意见。
（9）2023 年 7 月 18 日，公司第二届董事会第十七次会议与第二届监事会
第十六次会议审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议
案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述
议案发表了同意的独立意见，监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发
表了核查意见。
（10）2023 年 9 月 12 日，公司第二届董事会第十九次会议与第二届监事会
第十八次会议审议通过了《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚
未归属的限制性股票的的议案》《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部
分第一个归属期符合归属条件的议案》，关联董事已回避表决。公司独立董事对
相关事项发表了同意的独立意见，监事会对本激励计划首次授予部分第一个归属
期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（11）2023 年 11 月 3 日，公司披露了《2022 年限制性股票激励计划首次授
予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》，公司首次授予部分第一个归属
期可归属的激励对象人数为 30 人，归属股票的上市流通数量为 50.40 万股，上
市流通日 2023 年 11 月 7 日。
（12）2024 年 8 月 20 日，公司第三届董事会第二次会议与第三届监事会第
二次会议审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议
案》《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予
部分第一个归属期符合归属条件的议案》，关联董事已回避表决。第三届董事会
薪酬与考核委员会 2024 年第一次会议对以上议案发表了明确同意的意见；监事
会对本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合
归属条件（以下简称“本次归属”）的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）限制性股票授予情况
授予后限制性股票剩
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数
余数量
注：表格中的授予价格为授予日的授予价格。
（三）各期限制性股票归属情况
截至本公告出具日,本激励计划首次授予部分归属情况如下：
归属后限
因分红送转导致
归属期 归属 归属数 归属上市 归属人 制性股票 取消归属数量及原
归属价格及数量
次 价格 量 日期 数 剩余数量 因
的调整情况
激励对象已离职、1
名激励对象已退休，
作废处理该 4 名激励
对象持有的 19 万股
限制股票； 公司 2022 年权益
成，本激励计划
第一个 7.86 50.40 2023 年 118.60 激励对象因个人绩
归属期 元/股 万股 11 月 7 日 万股 效考核原因不能完
全归属，作废处理其 预留授予价格由
持有的 0.30 万股限 8.06 元/股调整
制股票。 为 7.86 元/股。
合计作废该 6 名激励
对象已获授尚未归
属的合计 19.30 万股
第二类限制性股票。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期
符合归属条件的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）等法律法规和《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，公司 2022
年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为本激励计划首次授予部分第
二个归属期及预留授予部分第一个归属期条件已经成就，本次可归属数量为
部分第一个归属期可归属数量 13.50 万股。同意公司按照本激励计划的相关规定
为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。董事樊崇先生、徐学亭先生、马英林
先生、贾娜女士、王海霞女士为本激励计划的激励对象，已回避表决。
（二）关于本次激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个
归属期符合归属条件的说明
授予部分已进入第一个归属期。
根据《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，本激励计划首次授予部分的
第二个归属期为“自首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易日
起至首次授予部分限制性股票授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止”。
本激励计划首次授予日为 2022 年 8 月 17 日，因此本激励计划首次授予部分第二
个归属期为 2024 年 8 月 18 日至 2025 年 8 月 17 日。
根据《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，本激励计划预留授予部分的
第一个归属期为“自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易日
起至预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止”。
本激励计划预留授予日为 2023 年 7 月 18 日，因此本激励计划预留授予部分第一
个归属期为 2024 年 7 月 19 日至 2025 年 7 月 18 日。
根据公司 2022 年第一次临时股东大会对董事会的授权，以及《管理办法》
和《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，本激励计划首次授予部分第二个归
属期及预留授予部分第一个归属期归属条件已经成就，现就归属条件成就情况说
明如下：
《激励计划（草案修订稿）》规定归属条件 归属条件成就情况说明
（一）公司未发生如下任一情形：
见或者无法表示意见的审计报告；
定意见或者无法表示意见的审计报告；
公司未发生左列情形，符合
此项归属条件。
公开承诺进行利润分配的情形；
公司发生上述情形之一的，所有激励对象已获授但尚未归属
的限制性股票取消归属，并作废失效。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
人选；
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 激励对象未发生左列情形，
情形的；
某一激励对象发生上述情形之一的，该激励对象已获授但尚
未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
首次授予的 30 名激励对象
中，1 名激励对象已离职，
在职的 29 名激励对象符合
（三）激励对象满足各归属期任职期限要求
归属任职期限要求；预留授
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，需满足 12 个月
予的 16 名激励对象中，2 名
以上的任职期限。
激励对象已离职，仍在职的
职期限要求。
（四）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一
个归属期的考核年度为 2023 年度，业绩考核目标均如下：
公司需满足以下两个目标之一：（1）2023 年营业收入不低于
注：上述“净利润”指标计算以经审计扣除非经常性损益后的净利润， 公司股东的扣除非经常性损
并剔除本激励计划及其他股权激励计划实施产生的股份支付费用影响 益的净利润为 7,563.62 万
的数值作为计算依据。上述业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和 元,满足本次归属公司层面
实质承诺。 的业绩考核要求，满足此项
归属条件。
归属期内，公司根据上述业绩考核目标要求，在满足公司业
绩考核目标的情况下，为满足归属条件的激励对象办理股票
归属登记事宜。若公司未满足上述业绩考核目标的，则所有
激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属，
并作废失效，不可递延至以后年度。
（五）个人层面绩效考核要求
在本次归属的激励对象中，
激励对象个人考核按照《金冠电气股份有限公司 2022 年限制
首次授予的 28 名激励对象
性股票激励计划实施考核管理办法(修订稿)》分年进行，绩
效考核评级划分为五个等级。根据个人的绩效考核评级结果
等级为“A”，个人层面归属
确定当年度的个人归属系数，在公司业绩考核目标达成的情
比例为 100%；1 名激励对象
况下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计
划归属的限制性股票数量×个人层面归属系数（X）。具体见
等级为“E”，个人层面归属
下表：
比例为 0%。
预留授予的 14 名激励对象
等级为“A”，个人层面归属
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或
比例为 100%。
不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。
因此，董事会认为本次归属条件已经成就，同意公司按照本激励计划的相关
规定为首次授予部分符合归属条件的 28 名激励对象和预留授予部分符合归属条
件的 14 名激励对象归属合计 62.10 万股第二类限制性股票，并将中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
鉴于本激励计划首次授予部分 1 名激励对象已离职、1 名激励对象因 2023
年个人层面绩效考核不符合归属条件、预留授予部分 2 名激励对象已离职，公司
根据本激励计划的相关规定对前述 4 名激励对象已获授尚未归属的 6.10 万股第
二类限制性股票按照作废失效处理，具体情况详见公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予
尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-055）。
（四）监事会意见
监事会认为本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个
归属期的归属条件已经成就，本次归属符合《管理办法》等法律法规及《激励计
划(草案修订稿)》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，监事
会同意公司向符合归属条件的首次授予部分的 28 名激励对象和预留授予部分的
（五）薪酬与考核委员会意见
根据《管理办法》等法律法规和《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，
本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的归属条
件已经成就，本次符合归属条件的首次授予部分 28 名激励对象和预留授予部分
股。本次归属安排和审议程序符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管
理办法》等的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况。
综上，我们同意公司在上述归属期内实施相关限制性股票的归属登记。
三、本次归属的具体情况
（一）首次授予部分第二期归属情况
获授的限制性股 本次归属限制性 本次归属数量占获授限
姓名 职务
票数量（万股） 股票数量（万股） 制性股票数量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
樊崇 董事长、总经理 30.00 9.00 30.00%
马英林 董事 25.00 7.50 30.00%
副董事长、核心技
徐学亭 15.00 4.50 30.00%
术人员
董事、副总经理、
贾娜 董事会秘书、财务 15.00 4.50 30.00%
总监
王海霞 董事 5.00 1.50 30.00%
厍海波 核心技术人员 5.00 1.50 30.00%
艾三 核心技术人员 5.00 1.50 30.00%
常鹏 核心技术人员 3.00 0.90 30.00%
二、董事会认为需要激励的
其他人员（20 人）
合计 162.00 48.60 30.00%
上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（二）预留授予部分第一期归属情况
获授的限制性股 本次归属限制性 本次归属数量占获授限
姓名 职务
票数量（万股） 股票数量（万股） 制性股票数量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
伍建新 核心技术人员 5 1.50 30.00%
常鹏 核心技术人员 1 0.30 30.00%
二、董事会认为需要激励的
其他人员（12 人）
合计 45 13.50 30.00%
上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
四、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会核查后认为：本次归属的激励对象均符合《公司法》《证券法》等法
律法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件规定的激励对象条
件，符合公司《激励计划（草案修订稿）》规定的激励对象范围，其作为本次归
属激励对象的主体资格合法、有效，本次归属条件已成就。本次归属安排及审议
程序均符合相关法律法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及股东利益的情
形。因此，监事会同意公司向符合首次授予部分第二个归属期归属条件的 28 名
激励对象和符合预留授予部分第一个归属期归属条件的 14 名激励对象归属合计
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理本次归属相关的股份登记手
续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续
当日确定为归属日。
经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在本公告日前 6 个月不
存在买卖公司股票的行为。
六、限制性股票费用的核算及说明
（一）公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则
第 22 号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授
予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期之间的每
个资产负债表日，根据最新取得的可归属人数变动、业绩指标完成情况等后续信
息，修正预计可归属的限制性股票数量，并按照限制性股票在授予日的公允价值，
将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
（二）公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对
本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报
告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
合《管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件、自律规则及《激励计划（草
案修订稿）》的有关规定。
预留授予部分已进入第一个归属期，本次归属的归属条件已成就，本次归属的安
排符合《管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件、自律规则及《激励计划
（草案修订稿）》的有关规定。
特此公告。
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