国投证券股份有限公司关于
上海中洲特种合金材料股份有限公司
保荐机构名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：中洲特材
保荐代表人姓名：孙素淑 联系电话：021-55518389
保荐代表人姓名：肖江波 联系电话：021-55518898
现场检查人员姓名：孙素淑、张涵
现场检查对应期间：2024 年上半年
现场检查时间：2024 年 8 月 14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√注 1
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√注 2
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（八）其他重要事项
现场检查手段：
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
不适用。
注 1：公司董事会于 2024 年 5 月 20 日收到公司副总经理吕勇先生提交的书面辞职报告，
吕勇先生因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后将不再担任公司任何职务。目前
其所负责的相关工作已顺利交接，辞职不会影响公司正常生产经营活动。吕勇先生的原定
任期为董事会聘任之日至公司第四届董事会届满（2025 年 9 月 6 日）。公司已对吕勇先生
的辞职履行了相应的审议程序和信息披露义务。由于公司章程未规定高级管理人员数量，
因此不强制补选。
注 2：2023 年 10 月 30 日，公司与中国建设银行股份有限公司东台支行、上海浦东发展银
行股份有限公司盐城分行在盐城签署了《新中洲特种合金制品项目人民币贰亿壹仟伍佰万
元银团贷款保证合同》 ，公司为江苏新中洲向中国建设银行股份有限公司东台支行、上海浦
东发展银行股份有限公司盐城分行申请授信的总计人民币 21,500 万元提供连带责任保证，
保证期间为保证合同生效之日起至全部债务履行期限届满之日起三年；另外公司与中国建
设银行股份有限公司东台支行在盐城签署了《本金最高额保证合同》，公司为江苏新中洲向
中国建设银行股份有限公司东台支行申请授信的人民币 8,000 万元提供连带责任保证，保
证期间为自单笔授信业务的主合同签订之日起至该主合同项下的债务履行期限届满日后三
年。本次提供的连带责任保证额度在公司已审批的担保额度范围内。公司及控股子公司不
存在对合并报表外的第三方提供担保的情况，无违规担保和逾期债务对应的担保情况，无
涉及诉讼的担保及因被判决败诉而应承担担保金额的情形。详情参见《2023-040 上海中洲
特种合金材料股份有限公司关于为全资子公司向银行申请综合授信提供担保的进展公告》
（以下无正文）
（此页无正文，为《国投证券股份有限公司关于上海中洲特种合金材料股份有限
公司 2024 年上半年持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
孙素淑 肖江波
国投证券股份有限公司
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