证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-057
上海晶丰明源半导体股份有限公司
监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明
本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 8 月 8 日
召开的第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过了《关
于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。根据
《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《科创板上市公
司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》的相关规定，公司对《上海晶丰
明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本
激励计划”）及其摘要中确定的首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。
公司监事会根据《管理办法》的相关规定，在征询公示意见后对首次授予激励对
象名单进行审核，相关公示情况及核查结果如下：
一、公示情况
（1）公司于 2024 年 8 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上
披露了《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》
《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法》及《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次
授予激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）。
（2）公司于 2024 年 8 月 9 日至 2024 年 8 月 18 日在公司内部对本次拟激
励对象的姓名和职务进行了公示，公示时间共 10 天，公司员工可在公示期限内
向监事会提出反馈意见。
至公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对本次拟激励对象提出的异
议。
（3）监事会对拟激励对象的核查方式
公司监事会核查了《激励对象名单》、身份证件、拟激励对象与公司、公司
分公司或公司控股子公司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司、公司
分公司或公司控股子公司担任的职务等。
二、监事会核查意见
根据《管理办法》《公司章程》的相关规定及公司对《激励对象名单》的公
示结果，公司监事会发表如下核查意见：
（1）
《激励对象名单》与本激励计划所确定的激励对象范围相符，为在公司
（含分公司和控股子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、中层管
理人员以及董事会认为需要被激励的其他人员。
（2）列入本次《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》
（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法
律、法规及规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》
《上
海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定
的激励对象范围。
（3）激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之
处。
（4）激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
（5）激励对象中不含公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股
份的股东、实际控制人及其配偶、父母、子女。
综上，公司监事会认为：
《激励对象名单》中的人员符合《公司法》
《证券法》
《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的激励对象条件，
符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合
法、有效。
特此公告。
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