中信建投证券股份有限公司
关于山东新华医疗器械股份有限公司
非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）
作为山东新华医疗器械股份有限公司（以下简称“新华医疗”、“公司”）非公
开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持
续督导》等相关法律法规的要求，对新华医疗非公开发行股票限售股解禁上市流
通事项进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
本次上市流通的限售股类型为非公开发行限售股。
二、本次解禁限售股的基本情况
非公开发行核准情况
器械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1223 号），核准公
司非公开发行不超过 121,928,427 股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生
变化的，可相应调整本次发行数量；该批复自核准发行之日起 12 个月内有效。
股份登记及限售安排
本次发行新增股份已于 2023 年 2 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司办理登记托管手续，具体情况详见公司于 2023 年 3 月 1 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《新华医疗非公开发行股票发行结果
暨股本变动公告》（公告编号：临 2023-010）。
本次发行对象中，控股股东山东颐养健康产业发展集团有限公司认购的股
份自发行结束之日起 18 个月内不得转让，其他发行对象认购的股份自发行结束
之日起 6 个月内不得转让，具体情况如下：
获配股数 锁定期
序号 发行对象名称
（股） （月）
合计 54,900,098 -
三、本次限售股形成后至今公司股本数量变化的情况
股增加至 466,874,989 股，其中无限售条件流通股 403,466,668 股，有限售条件
流通股从 8,508,223 股增加至 63,408,321 股。
平、杨远志、阳仲武、成都德广诚投资中心（有限合伙）合计持有的公司限售股
其中无限售条件流通股为 406,428,091 股，有限售条件流通股为 60,446,898 股。
选投资账户、财通基金管理有限公司等 20 家主体认购的股票上市流通，此次限
售股上市流通后，公司总股本为 466,874,989 股，其中，无限售条件流通股为
条件股份减少 193,000 股，公司总股本由 466,874,989 股减少至 466,681,989 股，
其中，无限售条件流通股为 443,364,118 股，有限售条件流通股为 23,317,871 股。
锁上市。本次限售股上市流通后，公司总股本为 466,681,989 股，其中，无限售
条件流通股为 445,148,615 股，有限售条件流通股为 21,533,374 股。
体股东每股转增 0.30 股，共计转增 140,004,597 股，本次分配后总股本为
为 27,993,386 股。
本次限售股上市流通后，公司总股本仍为 606,686,586 股，其中，无限售条
件流通股为 602,046,492 股，有限售条件流通股为 4,640,094 股。
四、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》等规定，本次非公开发行控股股东山东
颐养健康产业发展集团有限公司认购的股份自发行结束之日起 18 个月内不得上
市交易。
截至本核查意见出具之日，山东颐养健康产业发展集团有限公司严格履行
了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
五、控股股东及其关联方资金占用情况
新华医疗不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
六、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股份上市流通数量为 23,353,292 股，占总股本 3.85%；
（二）本次限售股份上市流通日期 2024 年 8 月 27 日；
（三）本次限售股上市流通情况如下：
持有限售股 本次流通股 剩余限售
持有限售股
序号 发行对象名称 占公司总股 份数量 股数量
数量（股）
本比例 （股） （股）
山东颐养健康产业发展集
团有限公司
合计 23,353,292 3.85% 23,353,292 0
七、股本变动结构表
本次变动前股份数量 变动数 本次变动后股份数量
类别
（股） （股） （股）
有限售条件流通
股份
无限售条件流通
股份
合计 606,686,586 0 606,686,586
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：新华医疗本次非公开发行股票解除限售数量、上
市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行管理办
法》
《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；本
次解除限售股份股东严格履行了其在非公开发行股票中做出的股份锁定承诺；
关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对新华医疗本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于山东新华医疗器械股份有
限公司非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
田斌 欧阳志成
中信建投证券股份有限公司
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