证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-034号
天风证券股份有限公司
关于2023年度向特定对象发行A股股票预案
修订情况说明的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2023 年 4 月 27 日召开第四
届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股
股票方案的议案》等与公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票相关的议案。
根据公司实际情况，公司于 2024 年 8 月 20 日召开第四届董事会第四十一次
次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对
象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》（以下简称“预案修订稿”）《关于公司
议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告（修订
稿）的议案》等相关议案，现对本次发行的预案修订稿涉及的主要修订内容说明
如下：
预案章节 章节内容 主要修订内容
更新本次向特定对象发行已履行的审议
特别提示 -
程序
一、发行人基本情况 更新公司法定代表人
第一节 本次向特定 四、本次向特定对象发行的 更新本次向特定对象发行的决议有效期
对象发行 A 股股票 方案概要 限
方案概要 七、本次发行方案已经取得
更新本次发行已经履行的审议或审批程
有关主管部门批准的情况以
序
及尚需呈报批准的程序
更新宏泰集团的基本信息和主要财务数
一、宏泰集团基本情况
第二节 发行对象的 据
基本情况 二、关于发行对象免于以要 调整本次发行完成后宏泰集团及其一致
约方式增持公司股份的说明 行动人持有公司股份情况的相关表述
一、本次募集资金的使用计
第四节 董事会关于 更新公司最近一年末财务数据
划
本次募集资金使用
四、本次发行对公司经营管 增加“本次发行对公司经营管理、财务
的可行性分析
理、财务状况的影响 状况的影响”相关内容
一、公司现行《公司章程》 更新《公司章程》关于利润分配政策的
关于利润分配政策的规定 规定
二、公司现行《公司章程》
第六节 公司利润分 更新《公司章程》关于制定利润分配方
关于制定利润分配方案的决
配政策的制定和执 案决策程序的规定
策程序
行情况
三、公司最近三年利润分配
更新公司最近三年利润分配方案和现金
情况及未分配利润的使用安
分红情况
排
第七节 向特定对象
一、本次向特定对象发行 A
发行 A 股股票摊薄 更新摊薄即期回报测算的主要假设及测
股股票摊薄即期回报对公司
即期回报及填补措 算结果
主要财务指标的影响
施
第八节 本次向特定
对象发行 A 股股票 八、与本次发行相关的风险 调整风险相关表述
的相关风险
本次预案修订稿的具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《天风证券股份有限公司 2023 年度向特定对象发行
A 股股票预案（修订稿）》。
本次向特定对象发行 A 股股票事项尚待上海证券交易所审核通过并经中国证
监会作出同意注册决定后方可实施，公司将根据该事项的进展情况及时履行信息
披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
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