郑州速达工业机械服务股份有限公司
关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的
建立健全及运行情况说明
郑州速达工业机械服务股份有限公司（以下简称“公司”）关于股东大会、
董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况如下：
报告期内，发行人根据《公司法》《证券法》等有关法律法规及中国证监会
的相关要求，确立并完善了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的公
司治理结构，建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书等
相关制度，并在公司董事会下设了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、
战略委员会四个专门委员会。公司严格按照各项规章制度规范运行，相关机构和
人员均履行相应职责，通过上述组织机构的建立和相关制度的实施，公司已经逐
步建立、健全了公司法人治理结构。
（一）股东大会制度的建立健全及运行情况
公司制定并不断完善《公司章程》和《股东大会议事规则》，对公司章程的
订立和修改、重大生产、投资和财务决策、发行授权、募集资金投向、股利分配
等重大事项作出了决议。公司已建立了健全的股东大会制度。股东大会严格按照
《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定规范运行。
自 2021 年初至本说明签署日，公司共召开 10 次股东大会，对董事会、监事
会成员的选聘、制定及修改组织机构工作制度、报告期关联交易情况、聘请会计
师事务所、重大投资行为、公司预算决算、利润分配方案等重大事宜作出决议。
公司历次股东大会的召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录均按照《公
司章程》和《股东大会议事规则》的相关规定执行，所作决议内容合法有效，不
存在公司董事、监事、高级管理人员违反《公司法》等法律法规的相关规定行使
职权的情形。
（二）董事会制度的建立健全及运行情况
公司制定了《董事会议事规则》，董事会严格按照《公司章程》和《董事会
议事规则》的规定规范运行。
自 2021 年初至本说明签署日，公司共召开 16 次董事会，对选举董事长、聘
任总经理、副总经理、董事会秘书和财务总监等高级管理人员、选举董事会各专
门委员会委员、报告期关联交易情况、聘请会计师事务所、重大投资行为、公司
预算决算、利润分配方案等重大事宜作出决议。公司历次董事会会议的召集、提
案、出席、议事、表决、决议及会议记录规范完整，所作决议合法、有效。公司
董事会严格履行了《公司法》
《公司章程》
《董事会议事规则》所赋予的权利和义
务，不存在董事会违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。
（三）监事会制度的建立健全及运行情况
公司制定了《监事会议事规则》，监事会严格按照《公司章程》和《监事会
议事规则》的规定规范运行。
自 2021 年初至本说明签署日，公司共召开 11 次监事会，对选举监事会主席、
年度监事会工作报告、财务决算报告等重大事宜作出决议。公司历次监事会会议
的召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录规范完整，所作决议合法、
有效。公司监事会严格履行了《公司法》
《公司章程》
《监事会议事规则》所赋予
的权利和义务，不存在监事会违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。
（四）独立董事制度的建立健全及运行情况
公司建立了独立董事工作制度，强化了对非独立董事及经理层的约束和监督
机制，有利于保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作。独立董
事对公司制定发展战略、发展计划和生产经营决策等重大事项和关联交易事项的
决策发挥了积极的作用，有效提升了公司治理水平，保障了公司经营决策的科学
性和公正性。公司 6 名董事会成员中，独立董事人数为 2 名，其中包括 1 名会计
专业人士。公司独立董事人数、任职资格和职权范围符合法律、法规、部门规章
和规范性文件的规定。
（五）董事会秘书制度建立健全及运作情况
公司设董事会秘书 1 名，并制定了《董事会秘书工作细则》。董事会秘书对
公司和董事会负责，为公司的高级管理人员，负责公司股东大会和董事会会议的
筹备、文件保管、信息披露以及公司股东资料管理等事宜，承担法律、行政法规
及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，也享有相应的工作职权。
公司董事会秘书自被聘任以来，严格按照《公司法》《公司章程》和《董事
会秘书工作细则》的规定，认真履行了各项职责。
（以下无正文）
（本页无正文，为《郑州速达工业机械服务股份有限公司关于股东大会、董事会、
监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明》之盖章页）
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