中石化石油工程技术服务股份有限公司
内幕信息知情人登记制度
第一章 总则
第一条 为规范中石化石油工程技术服务股份有限公司（以下简称“公司”）内幕
信息知情人登记管理工作，加强内幕信息保密，维护信息披露的公平，
依据《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）《上市公司信息披露管理办法》及《上市公司监管指引第5
号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、公司
上市地证券监管规则，以及《中石化石油工程技术服务股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）、《中石化石油工程技术服务股份有限公
司信息披露制度》
（以下简称“《信息披露制度》”） 的有关规定，结合公
司实际情况，制定本制度。
第二条 本办法适用于公司本部各职能部门及各分子公司（以下统称“各单位”），
参股公司参照适用本办法。若公司全资或控股子公司持有其他上市公司
办法。
第三条 本制度中所称内幕信息，是指本制度第十一条所述的涉及公司的生产经
营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易的市场价格有重大影响但尚
未公开的信息。尚未公开是指尚未在符合公司上市地证券监管机构规定
条件的媒体和公司上市地证券交易所网站正式披露。
第四条 本制度所称内幕信息知情人是指《证券法》所规定的有关人员， 包括但
不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公
司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司及/或其
下属公司有关内幕信息的其他人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证
券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大
资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构
的工作人员；
（九）相关法律法规和公司上市地证券监管规则规定的其他人员。
第五条 内幕信息知情人在相关信息依法公开披露前，应当遵守《信息披露制度》
有关内幕信息管理的规定，不得泄露内幕信息，不得利用或建议他人利
用该信息进行内幕交易，或配合他人利用该内幕信息操纵证券交易价格。
第六条 本制度中所称内幕信息知情人登记，是指对内幕信息知情人进行的登记
管理工作，包括对内幕信息的确认、知情人的确定、登记、告知、报备、
交易情况自查等。
第七条 公司董事会对内幕信息知情人的登记管理工作负责，保证内幕信息知情
人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。公司监事会负责对本
制度实施情况进行监督。公司管理层应当保证本制度的实施。
董事会秘书负责办理内幕信息知情人登记表的入档和报送工作。公司董
事会办公室是信息披露的日常办事机构，负责公司内幕信息知情人登记
管理的协调工作，为证券监管机构的对口部门。
各单位应将内幕信息知情人登记工作纳入日常管理。
第八条 内幕信息知情人登记工作实行“谁主管，谁负责”的原则，由各单位负
责做好业务办理过程中内幕信息的保密工作以及内幕信息知情人的登记
工作。各单位和其他信息披露义务人需保证登记信息的真实、准确、完
整。
各单位主要负责人对本单位内幕信息的保护负主要领导责任。各单位出
现内幕信息时，应指定专员负责本单位内幕信息登记、提醒、管理工作，
并及时向公司董事会办公室报备。
第九条 公司各单位应当加强内幕信息登记管理工作，根据本制度的规定完善本
单位可能涉及内幕信息的各项工作的内控流程。
第十条 公司董事、监事、高级管理人员、各单位相关人员及其他内幕信息知情
人应做好内幕信息保密，并配合进行内幕信息知情人的登记备案。
第二章 内幕信息的范围
第十一条 根据本制度应当进行内幕信息知情人登记的内幕信息范围包括但不限
于：
（一）《证券法》第八十条规定的对股票交易价格产生较大影响的重大事
件：
司资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或
者报废一次超过该资产的30%；公司重大资产抵押、质押、出售、
转让、报废；
期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权
益和经营成果产生重要影响；
总经理经理无法履行职责；
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业
从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程
序、被责令关闭；
或者宣告无效；
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（二）《证券法》第八十一条规定的对公司债券的交易价格产生较大影响
的重大事件：
或者依法进入破产程序、被责令关闭；
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
他情形。
上述“重大”以及“较大”涉及具体金额的，比照适用公司上市地证券
监管机构的规定进行测算；未涉及具体金额的，由公司董事会基于合理
性原则进行判断。
第三章 内幕信息流转及登记管理
第十二条 确定内幕信息
各单位根据本制度第三条、第十一条、第二十七条的规定，确认本单位
负责的事项是否构成内幕信息。
第十三条 定密
有关单位一旦确认其负责的事项构成内幕信息，应按照《中石化石油工
第十四条 资料管理与流转
有关单位应当根据内幕信息的具体情况确定资料流转程序，由本单位负
责人批准后方可流转。
有关单位在资料流转过程中应尽量减少中间流转环节，尽最大可能缩小
知情人范围，严格进行会议管理以及有关文件的印刷等工作，防范泄密
风险。
第十五条 登记管理
有关单位应指定专人进行内幕信息知情人的登记管理工作。
有关单位应当按照本制度第四条所规定的内幕信息知情人范围，根据内
幕信息的实际扩散情况，真实、准确、完整地填写《中石化石油工程技
术服务股份有限公司内幕信息知情人登记表》（以下简称“《登记表》”）
（附件1），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等过程及报告、传
递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信
息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
《登记表》应当按照本制度
规定的要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认，不得存在虚假记
载、重大遗漏和重大错误。
对于同一内幕信息的不同阶段，如果内幕信息知情人不同的，需要根据
内幕信息的具体内容及时更新《登记表》。
内幕信息知情人登记备案的内容包括但不限于内幕信息知情人的姓名或
名称、职务、身份证号或统一社会信用代码、工作单位、联系电话、与
上市公司的关系、知悉的内幕信息具体内容、内幕信息所处阶段、知悉
的途径及方式、知悉时间、知悉地点和登记时间等。
内幕信息知情人应当如实报告《登记表》中涉及到的本人（本单位）信
息，配合做好内幕信息知情人的自查工作，并对填报有关本人（本单位）
资料的真实性、准确性和完整性负责。根据事项进程将内幕信息知情人
《登记表》分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人《登记表》的送达
时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。
第十六条 对外部人员或单位的内幕信息登记管理
有关单位在知悉以下外部人员或单位从事涉及公司内幕信息的事项时，
应当督促其填写《登记表》，并及时上报董事会办公室：
（一） 公司股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事
项，以及发生对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的其
他事项时；
（二） 证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受对公司证
券及其衍生品种交易价格有重大影响的公司委托事项，从事证券
服务业务时；
（三） 收购人、破产管理人、重大资产重组、再融资、重大交易的交易
对方，以及涉及公司并对公司证券及其衍生品种交易价格有重大
影响事项的其他发起方，发起对公司证券及其衍生品种交易价格
有重大影响的行为时。
第十七条 保密与提醒
有关单位应当向被登记为内幕信息知情人的单位和人员出示《中石化石
油工程技术服务股份有限公司禁止内幕交易告知书》（以下简称“《告知
书》”）（附件2），并进行保密提醒。
有关单位应与属于公司外部人员或单位的内幕信息知情人签订内幕信息
知情人保密协议，明确规定各方的权利、义务及违约责任。公司内部员
工应遵守《员工守则》以及公司内部规章制度关于保密义务的规定。
第十八条 对外报送内幕信息的管理
（一） 公司发生重大资产重组、高比例送转股份、导致实际控制人或第
一大股东发生变更的权益变动、要约收购、发行证券、合并、分
立、分拆上市、回购股份或公司上市地证券监管规则规定的其他
可能对证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的事项时，有关
单位应当督促与前述事项相关的内幕信息知情人填写《登记表》，
及时上报董事会办公室，并应当按照上海证券交易所等监管机构
的规定报送《登记表》，相关内幕信息知情人包括但不限于：
级管理人员；
事、监事和高级管理人员（如有）；
节的相关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；
父母。
（二） 各单位根据行政管理部门要求或者工作需要对外报送资料时，若
该资料涉及公司内幕信息的，应当严格按照本制度规定，对内幕
信息接收单位和个人提供《告知书》，进行书面提醒，并填写《登
记表》。
在向相关行政管理部门多次报送信息时，若报送部门、内容等均
未发生重大变化，可视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登
记行政管理部门名称，并持续登记报送信息的时间。
除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，应当按照
一事一记的方式在《登记表》中登记行政管理部门名称、接触内
幕信息原因以及知悉内幕信息的时间。
各单位依据法律法规向法定机构报送年报相关信息的，时间不得
早于公司业绩快报披露时间。业绩快报披露内容不得少于向外报
送信息时提供的内容。对于无法律依据的外部单位要求报送年报
相关信息的，有关单位应拒绝报送。
第十九条 登记表的报备
相关单位在涉及内幕信息的事项完成后，需要作为议案提交公司董事会
审批的，应将《登记表》加盖本单位公章或经本单位负责领导签字后，
连同议案有关文件报送董事会办公室。
董事会办公室负责汇总《登记表》信息，并根据监管要求将有关内幕信
息知情人名单及登记情况向证券交易所和证券监管机构履行报备程序。
董事长与董事会秘书应当对《登记表》的真实、准确和完整签署书面确
认意见。
第二十条 自查
各单位根据中国证监会及证券交易所的相关规定，对内幕信息知情人买
卖公司证券的情况进行自查。
各单位及有关人员应当配合做好调查工作。
第二十一条 关于公司有关工作会议的注意事项
对于涉及公司内幕信息的工作会议、经济活动分析会，会议组织部门
应当在会议召开前进行保密提醒，加强文件保密管理，严格控制参会
范围，由内幕信息产生部门按规定做好登记。
第二十二条 董事长专题会注意事项
各单位提交公司董事长专题会审议批准事项，如属于本制度第三条、
第十一条规定的内幕信息的，应当严格控制参会部门和人员的范围。
对于本制度第二十五条规定的重大事项，除做好前述第一款的规定外，
在发布会议通知时，还应当按照本制度第二十六条的规定做好保密工
作。
会议组织部门应当安排做好董事长专题会的会议纪要，详细列明参会
人员名单、会议讨论内容、讨论过程和会议审议结果，会议资料作为
会议纪要的附件备存。
第二十三条 董事会会议注意事项
董事会办公室对于提交董事会审议的议案，均应当在有关资料封面标
注：“内部资料，注意保密”等提醒字样。
董事长应当在会议正式开始前，特别提醒参会人员对董事会所议事项
进行保密，直至内幕信息予以公开披露。
董事会办公室在向外部董事发送有关董事会议案的电子文件时，对于
涉及本制度第二十五条所述重大事项的议案，应当采取对电子文件设
置密码等保密措施发送外部董事，密码通过其他通讯方式告知外部董
事。
第二十四条 《登记表》、《重大事项进程备忘录》等有关资料应当至少保存10年。
第四章 特别规定
第二十五条 重大事项进程备忘录的特别规定
对于涉及公司的收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆
上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券及其衍生
品种的交易价格有重大影响的事项，而上海证券交易所要求公司就此
制作《重大事项进程备忘录》（附件3）时，各单位除应当遵照本制度
第三章的规定办理内幕信息流转及知情人的登记工作并编制《登记
表》，还应当编写《重大事项进程备忘录》。
《重大事项进程备忘录》的内容包括但不限于筹划决策过程中各关键
时点（包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签
署相关协议、履行报批手续等）的时间、地点、参与筹划决策的机构
和人员名单、筹划决策方式等，并督促所涉及的相关人员在备忘录上
签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制
作重大事项进程备忘录。
《重大事项进程备忘录》应当加盖本单位公章或经本单位负责领导签
字后与《登记表》一同报备董事会办公室。董事会办公室应当在内幕
信息公开披露后5个交易日内，履行向上海证券交易所等监管机构报备
程序。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，有关单位应当及时
补充报送《登记表》及《重大事项进程备忘录》。
第二十六条 对于本制度第二十五条所述重大事项，有关单位应当采取以下措施（视
情况而适用）：
（一） 对该事项设置代码；
（二） 对收购、重大资产重组等事项中涉及的公司等对象采用“A公司”、
“B公司”等进行匿名处理；
（三） 对电子文件设置密码；
（四） 采用专门的文件报送渠道，不得使用签报传签方式或者OA办公
系统传递文件，并尽量减少知情人范围；
（五） 采用其他可以使该重大事项保密的措施。
第二十七条 参照内幕信息管理的特别规定
公司发起的针对其上市子公司或其他上市公司的、能够对该公司的证
券及其衍生品种的市场价格产生重大影响但尚未公开的信息，构成该
公司的内幕信息。公司就该等信息参照本制度规定的“内幕信息”进
行管理，包括但不限于：
（一）公司发起的涉及重大资产重组、债务重组或业务重组；
（二）持有股份或者控制该公司的情况发生较大变化，或者公司及其控
制的其他企业从事与该公司相同或相似业务的情况发生较大变
化；
（三）拟将所持该公司5%以上股份进行质押、托管、设定信托或者所
持该公司5%以上股份被冻结、司法标记、司法拍卖、被依法限
制表决权或者出现被强制过户风险；
（四）作为控股股东、实际控制人，被法院裁决禁止转让所持股份；
（五）出现与公司有关的传闻，对该公司的证券交易价格可能产生较大
影响；
（六）其他可能对该公司证券交易价格产生较大影响的情形。
前款规定的事项出现重大进展或者变化的，公司内部应当参照本制度
的规定做好内幕信息流转及登记管理工作，并应当将其知悉的有关情
况书面告知该公司，配合该公司按其上市地证券监管规则及其有关内
幕信息知情人登记管理的规定，做好内幕信息知情人登记及报送工作，
且应当配合该公司履行信息披露义务。
第五章 责任追究
第二十八条 公司内部的内幕信息知情人存在违反本制度第六条规定进行内幕交
易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，公司应当核实并依据相
关管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及
处理结果报送中国证监会北京证监局和上海证券交易所。
第二十九条 有关单位如在自查中发现公司外部单位或人员作为内幕信息知情人存
在违反本制度第六条规定的，公司应当依法向有关监管机构报告；造
成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第三十条 有关单位和内幕信息知情人违反本制度关于内幕信息流转及知情人登
记的要求，给公司造成严重影响或损失的，公司有权视情节轻重依据
相关管理制度追究其责任。
第六章 附则
第三十一条 本制度未尽事宜或与不时颁布的法律、行政法规、部门规章、其他有
关规范性文件、公司上市地证券监管规则或《公司章程》的规定冲突
的，以法律、行政法规、部门规章、其他有关规范性文件、公司上市
地证券监管规则或《公司章程》的规定为准。
第三十二条 本制度自公司董事会批准之日起实行，由董事会负责解释和修订。
附件 1： 中石化石油工程技术服务股份有限公司内幕信息知情人登记表 ：
（注 1）
内幕信息事项（注 2）：
所在单
内幕信息知情人 身份证号码/统一 位、部门； 与上市公 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕信息 内幕信息 内幕信息所 登记人
序号 联系电话 登记时间
（注 3） （注 4） （注 5） （注 6）
姓名/名称 社会信用代码 职务或岗 司的关系 信息时间 信息地点 方式 内容 处阶段
位（如有）
部门或单位负责人签名： 部门或单位（盖章）：
注：1.内幕信息知情人登记工作实行“谁主管，谁负责”的原则，由办理涉及内幕信息业务的各相关部门或单位负责。
案应分别记录。
附件 2：
中石化石油工程技术服务股份有限公司
禁止内幕交易告知书
：
根据《中华人民共和国证券法》等法律法规及规范性文件的规定，由于您/
贵司（请根据情况选择适用者）获得中石化石油工程技术服务股份有限公司
的有关资料（具体资料见附件），使您/贵司（请根据情况选择适用者）已成为
中石化石油工程技术服务股份有限公司该等信息的内幕信息知情人。内幕交易行
为是证券监管机构关注和监察的重点。为防止内幕交易行为对公司和个人的不利
影响，现根据相关监管要求，对接触到该类信息的人员和单位重点提示如下：
露材料涉及的信息，不得利用所获取的信息买卖或建议他人买卖该信息涉及的上
市公司证券及其衍生品。
工程技术服务股份有限公司董事会办公室。
以备发生信息泄露时调查之用。
特此告知。
中石化石油工程技术服务股份有限公司
年 月 日
附件 3：
中石化石油工程技术服务股份有限公司
重大事项进程备忘录
所涉重大事项简述：
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
部门或单位（盖章）：
负责人签名：
首页
微信公众号
证券之星APP
