康华生物信息披露管理制度
成都康华生物制品股份有限公司
第一章 总则
第一条 为了规范成都康华生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）及
其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者、债
权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以
下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、
法规、规章、规范性文件和《成都康华生物制品股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的有关规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。
第二条 公司及其他信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露
的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并应同时向所有投资者公开披露信息。
第三条 本制度所称信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式将所
有可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资 者尚未
得知的信息及证券监管部门要求披露的信息在符合规定条件的媒体公布。
第四条 信息披露管理制度应当适用于如下人员和机构：
（一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；
（二）公司董事和董事会；
（三）公司监事和监事会；
（四）公司高级管理人员；
（五）公司各部门负责人；
（六）公司控股股东和持股5%以上的大股东；
（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
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第五条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第六条 公司应保证在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露
该信息，不得利用该信息进行内幕交易。
第七条 公司信息披露文件主要包括：
（一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、半年度报告
和 年 度 报告；
（二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董
事会决议公告、监事会决议公告；收购、出售资产公告；关联交易公告、补
充公告、整改公告和其他重要事项公告，以及深圳证券交易所认为需要披露
的 其 他 事项；
（ 三 ） 招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书；
（四）公司向有关政府部门报送的可能对公司股票价格产生重要影响的
报 告 、 请示等文件；
（五）其他可能对公司股票价格及其衍生品种交易价格产生重大影响而
投 资 者 尚未得知的重大信息。
第八条 公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券
交易所网站登记公告，并在符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）规定条件的媒体发布。
在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于上述符合规定的媒体，不得
以新闻发布或者答记者问等任何形式代 替 应当履行的报告、公告义务，不得以定
期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第九条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证监会四
川监管局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第十条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，公司应当
保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十一条 公司的信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动须接
受中国证监会和深圳证券交易所的监督和监控，依法及时、准确地披露信息。
第十二条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易所
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认可的其他情形，按照《创业板上市规则》或本制度的要求披露或者履行相关义
务可能导致公司违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，可以向深圳证
券交易所申请豁免披露或者履行相关义务。
第十三条 公司按照《创业板上市规则》及深交所其他相关业务规则的规定，
办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用公司《信息披露暂缓与豁免管理制度》。
第二章 信息披露的内容及披露标准
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十四条 公司编制的招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对
投资者投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。
公开发行证券的申请经中国证监会核准后，应当在证券发行前公告招股说明
书。
第十五条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面
确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
招股说明书应当加盖公司公章。
第十六条 公司证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要
事项的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说
明书或者作相应的补充公告。
第十七条 公司申请证券上市交易，应当按照深圳证券交易所的规定编制上
市公告书，并经深圳证券交易所审核同意后公告。
公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，
保证所披露的信息真实、准确、完 整 。
上市公告书应当加盖公司公 章。
第十八条 公司发行证券的招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务
机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件
内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第十九条 本制度关于公司发行证券招股说明书的规定适用于公司发行债
券募集说明书。
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第二十条 公司在非公开发行新股后，应当根据中国证监会及深圳证券交易
所的有关规定依法编制和披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第二十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
公司年度报告中的财务会计报告应 当 经符合《证券法》规定的会计师事务所
审计。公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，
公司应当审计：
（ 一 ）拟在下半年进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金转增
股 本 或 弥补亏损的；
（ 二 ） 中国证监会或深圳证券交易所认为应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或深圳证券交易所
另 有 规 定的除外。
第二十二条 公司当年存在募集资金使用的，公司应当在进行年度审计的同
时，聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程
度等募集资金使用情况进行专项审核，出具专项审核报告，并在年度报告中披露
专项审核的情况。
第二十三条 公司应当在定期报告经董事会审议后及时向深圳证券交易所
报送，并提交下列文件：
（ 一 ）年度报告全文及其摘要（半年度报告全文及其摘要、季度报告全文及
正文）；
（二）审计报告原件（如适用）；
（三）董事会和监事会决议及其公告文稿；
（四）按深圳证券交易所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件；
（五）审计委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的专项意见；
（六）深圳证券交易所要求的其他文件。
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第二十四条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告
应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年
度第三个月、第九个月结束后的一个月内编制完成并披露。
公司第一季度的季度报告披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报
告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第二十五条 公司应当按照深圳证券交易所安排的时间办理定期报告披露
事宜。因故需变更披露时间的，应当提前五个交易日向深圳证券交易所提出书面
申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间，由深圳证券交易所视情形决定
是否予以调整。
第二十六条 公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成
有关定期报告的董事会决议的，应当以董事会公告的方式对外披露相关事项，说
明无法形成董事会决议的具体原因和存在的风险。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
第二十七条 公司定期报告的内容、格式及编制规则应遵守中国证监会及深
圳证券交易所的有关规定。
公司总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告
提交董事会审议；公司董事、监事、高级管理人员应 当 依 法对定期报告签署书面
确认意见。公司监事会应当对定期报告提出书面审核意见，说明董事会的编制和
审核程序是否符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告
的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第二十八条 公司董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完
整性或者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或
者弃权票。
公司董事、监事和高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性
无法保证或者存在异议的，应当在书面意见中陈述理由和发表意见，并予以披露。
公司董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，
其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免
除。
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第二十九条 公司的董事、监事和高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公
司定期报告签署书面意见影响定期报告的按时披露。
公司董事会不得以任何理由影响公司定期报告的按时披露。
第三十条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。
第三十一条 公司定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司
证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当按照深圳证券交易所的有关规
定及时披露包括本期相关财务数据在内的业绩快报。
公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无
法保密的，应当及时披露业绩快报。
第三十二条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项出具专项说明。
第三十三条 公司可以在每年年度报告披露后十五个交易日内举行年度报
告业绩说明会，向投资者真实、准确地介绍公司的所处行业状况、发展战略、生
产经营、财务状况、分红情况和风险因素等各方面情况。
公司年度报告业绩说明会应当事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内
容等向投资者予以说明，年度报告业绩说明会的有关资料应当刊载于深圳证券交
易所网站的上市公司投资者关系管理互动平台供投资者查阅。
第三十四条 负责审计的会计师事务所和注册会计师按本制度第三十四条
出具的专项说明应当至少包括下列内容：
（一）出具非标准无保留审计意见的依据和理由；
（二）非标准无保留审计意见涉及事项对报告期公司财务状况和经营成果影
响的具体金额，若影响的金额导致公司盈亏性质发生变化的，应当明确说明；
（三）非标准无保留审计意见涉及事项是否明显违反企业会计准则、制度及
相关信息披露规范性规定。
第三十五条 本制度第三十五条所述非标准无保留审计意见涉及事项不属
于明显违反企业会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的，公司董事会应当
按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准无保留审计意见
及其涉及事项的处理》的规定，在相应定期报告中对该审计意见涉及事项作出详
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细说明。
第三十六条 本制度第三十五条所述非标准无保留审计意见涉及事项属于
明显违反企业会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的，公司应当对有关事
项进行纠正，重新审计，并在深圳证券交易所规定的期限内披露纠正后的财务会
计报告和有关审计报告。
第三十七条 公司最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否
定或者无法表示意见的审计报告，应当于其后披露的首个半年度报告和三季度报
告中说明导致否定或者无法表示意见的情形是否已经消除。
第三十八条 公司应当认真对待深圳证券交易所对其定期报告的事后审核
意见，及时回复深圳证券交易所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释
和说明。如需披露更正或者补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程
序后公告，并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。
第三十九条 公司如发行可转换公司债券，按照本制度规定所编制的年度报
告和中期报告还应当包括以下内容：
（一）转股价格历次调整的情况，经调整后的最新转股价格；
（二）可转换公司债券发行后累计转股的情况；
（三）前十名可转换公司债券持有人的名单和持有量；
（四）担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况；
（五）公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排；
（六）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他内容。
第三节 临时报告
第四十条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。
前 款 所 称重大事件包括：
（ 一 ）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
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（ 二 ）公司发生大额赔偿责任；
（ 三 ）公司计提大额资产减值准备；
（ 四 ）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债
权 未 提 取足额坏账准备；
（ 六 ）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
（ 七）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或 者 出 现被强制过户风险；
（ 八 ）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（ 九 ）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（ 十 ）主要或者全部业务陷入停顿；
（十一）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负 债 、 权益或者经营成果产生重要影响；
（十二）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重
大影响；
（ 十 三 ）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（ 十 四 ）会计政策、会计估计重大自主变更；
（ 十 五 ） 因 前期已 披露的信 息存在 差错、 未按规定披露或者虚假记载，
被 有 关 机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员 受 到 刑 事处 罚，涉 嫌违法违 规被中 国证监会 立案调查或者受到中国证监会
行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉
嫌 严 重 违 纪 违法或 者职务犯 罪被纪 检监察 机关采 取留置措施且影响其履行职
责；
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（ 十 八 ） 除董事长或者总裁外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（ 十 九 ）中国证监会规定的其他情形。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响
的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露
义务。
公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要
办 公 地 址和联系电话等，应当立即披露。
第四十一条 公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时
点后及时履行首次披露义务：
（ 一 ） 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（ 二 ）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无论是否附加条件或
者期限）时 ；
（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉
重 大 事 件发生时；
（四）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种
交 易 异 常波动时。
第四十二条 公 司 股 票 及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大
事件正处于筹划阶段，虽然尚未触及本制度第四十二条规定的时点，但出现
下列情形之一的，公司应当及时披露相关筹划情况、既有事实和可能影响事
件 进 展 的因素：
（ 一 ） 该重大事件难以保密；
（ 二 ） 该重大事件已经泄露或者市场出现有关该事件的传闻；
（ 三 ） 公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。
第四十三条 公 司 披 露 重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司
证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，还应当按照以
下 规 定 持续披露有关重大事件的进展情况：
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（一）董 事 会 、 监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，
应 当 及 时披露决议情况；
（ 二 ） 公 司 就已披 露的重大 事件与 有关当 事人签署意向书或者协议的，
应 当 及 时披露意向书或者协议的主要内容；
上述意向书、协议的内容或者履行情况发生重大变更、被解除、终止的，
应 当 及 时披露变更、被解除、终止的情况和原因；
（三）已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应当及时披
露 批 准 或者否决情况；
（四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时披露逾期付款
的 原 因 和相关付款安排；
（五）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应当及时
披 露 有 关交付或者过户事宜；
超过约定的交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及
时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十
日 公 告 一次进展情况，直至完成交付或者过户；
（六）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产
生较大影响的其他进展或者变化的，应当及时披露事件的进展或者变化情况。
第四十四条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为
导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司或（及）根
据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规及中国证监会发布的有关规范
性文件规定的信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动
情况。
第四十五条 公 司 应 当 关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及
媒 体 关 于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公 司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
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工作。
第四十六条 公 司 证 券 及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交
易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常
波 动 的 影响因素，并及时披露。
第三章 信息披露事务管理
第四十七条 公 司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披
露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司
及其他信息披露义务人履行信息披露义务。公司董事长对公司信息披露事务
管 理 承 担首要责任。
第四十八条 定 期 报 告的编制、审议、披露程序：
（一）总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当按照本制度
规 定 的 职责及时编制定期报告草案，并提请董事会审议；
（ 二 ） 定期报告草案编制完成后，董事会秘书负责送达董事审阅；
（ 三 ） 董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）监事会负责审核董事会编制的定期报告，对定期报告提出书面审
核意见；
（五）董事会会议审议定期报告后，董事会秘书负责组织定期报告的披
露工作。
第四十九条 公 司 重 大事件的报告、传递、审核、披露程序：
（一）董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照本制度及
公司的其他有关规定立即向董事长报告并同时通知董事会秘书；
（二）董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书按
照本制度组织临时报告的披露工作。
第五十条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式
就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提
供内幕信息。
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第五十一条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状 况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资
料。
第五十二条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职 责的行为
进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进
行调查并提出处理建议。
监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符
合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整
地反映公司的实际情况。
第五十三条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或 者财务方
面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第五十四条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董
事会，并配合公司履行信息披露义务：
（ 一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控
制 公 司 的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公
司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（ 二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（ 三 ） 拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（ 四 ） 中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及
其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向
公 司 作 出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公
司 向 其 提供内幕信息。
第五十五条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对
象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第五十六条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行
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动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。
公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各
方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信
息披露义务。
第五十七条 公司信息的公告披露程序：
（ 一 ） 公司公告信息应由董事会秘书进行合规性审查；
（二）公司股东大会、董事会、监事会会议决议，由董事会秘书以书面
方 式 通 过 深圳 证券 交 易所 自 动传 真 系统 或 通过 交易 所 网上 业 务专 区 或交 易
所规定的其他方式提出公告申请，并提交信息披露文件；其他公告信息由董
事会秘书报董事长签发并以董事会公告形式（以监事会公告形式发布的由董
事会秘书报监事会主席签发的除外）由董事会秘书以书面方式通过深圳证券
交 易 所 自 动传 真系 统 或通 过 交易 所 网上 业 务专 区或 交 易所 规 定的 其 他方 式
提 出 公 告申请，并提交信息披露文件；
（三）公告信息经深圳证券交易所审核通过后，在深圳证券交易所和符
合 中 国 证监会规定条件的媒体披露。
第四章 信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责
第五十八条 公司信息披露事务由董事会统一领导和管理。公司董 事长为公
司信息披露的第一责任人，董事会秘书为直接责任人，证券事务代表协助董事会
秘书工作。除董事会秘书外的其他董事、监事、高级管理人员和其他人员，非经
董事会书面授权并遵守《创业板上市规则》及《规范运作指引》等有关规定，不
得对外发布任何公司未公开重大信息。公司董事会办公室为公司信息披露事务管
理部门，具体承担公司信息披露工作。
第五十九条 公司董事会秘书在信息披露事务管理中的职责为：
（一）负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并
报 告 董 事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况；
（二）参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会
议 ， 了 解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所需要的资料和信息。公
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司 在 作 出重大决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见；
（三）负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司
披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经
董 事 会 书面授权，不得对外发布公司未披露信息；
（ 四 ） 准备和提交董事会和股东大会的报告和文件；
（五）协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露制度、接待来
访、回答咨询、联系股东、向投资者提供公司公开披露的资料、促使公司及
时 、 合 法、真实和完整地进行信息披露；
（六）作为公司与深圳证券交易所指定联络人，负责准备和提交深圳证
券 交 易 所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务；
（七）负责信息的保密工作，制定保密措施。内幕信息泄露时，及时采
取 补 救 措施加以解释和澄清，并报告深圳证券交易所和中国证监会。
（ 八 ） 深圳证券交易所要求履行的其他职责。
第六十条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负 责人应当
配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第六十一条 在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使 其权利并
履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的
责任。
第六十二条 董事会办公室作为日常信息披露事务的管理和执行部 门，经董
事会秘书授权，进行信息的汇总和规范化准备。
第六十三条 公司董事和董事会、监事和监事会以及高级管理人员 有责任保
证公司董事会办公室及公司董事会秘书及时知悉公司组织与运作的重大信息、对
股东和其他利益相关者决策产生实质性或较大影响的信息以及其他应当 披露的
信息。
第六十四条 公司各部门负责人为其所属部门和单位信息披露事务 的第一责
任人。上述部门和单位应当指定专人作为信息联络人，负责所属部门和单位相关
信息的收集、核实及报送。公司各部门的负责人应当督促本部门或公司严格执行
信息披露事务管理和报告制度，确保本部门发生的应予披露的重大信息及时通报
给公司董事会办公室或董事会秘书。
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第六十五条 上述部门或人员须在前述应披露事件发生后24小时内 报告公司
董事会办公室或董事会秘书，并同时提供相关的完整资料。
第六十六条 公司董事会秘书应当对上报的内部重大信息进行分析 和判断。
如按规定需要履行信息披露义务的，董事会秘书应当及时向董事会报告，提请董
事会履行相应程序并对外披露。
第六十七条 董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进 行自查，
发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露信息披露管理制度执行
情况。
第五章 信息披露的保密措施
第六十八条 公司董事、监事、总裁、董事会秘书、其他高级管理人员及其他
因工作关系接触到应披露信息的工作人员、专业机构均为公司内幕信息的知情人，
在信息披露前负有保密义务。
第六十九条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息知
情者控制在最小范围内。内幕人士不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人
买卖公司证券及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用
内幕信息。
第七十条 当董事会得知，有关尚待披露的信息难以保密，或者已经泄露，或
者公司股票价格已经因此明显发生异常波动时，公司应当按照《创业板上市规则》
和本制度的规定及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素。
第七十一条 在公司互联网、公司内部局域网上或其他内部刊物上 有不适合
发布的信息时，董事会秘书有权制止。
第六章 信息披露相关文件、资料的档案管理
第七十二条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告、临时报告）档案管理
工作由董事会秘书负责。股东大会、董事会、监事会文件及信息披露文件应分类
存档保管。
第七十三条 公司董事、监事、高级管理人员按照本制度履行信息披露职责情
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况应有记录，并作为公司档案由董事会秘书负责保管。
第七十四条 以公司名义对中国证监会、深圳证券交易所、中国证监会四川监
管局等部门正式行文时，须经公司董事长审核批准。相关文件由董事会秘书负责
保管。
第七章 责任追究与处理措施
第七十五条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责
义务的除外。
第七十六条 公司董事长、总裁、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露
的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第七十七条 公司董事长、总裁、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第七十八条 公司董事、监事、高级管理人员及有关人员失职导致信息披露违
规，给公司造成严重影响的，应对责任人员处以批评、警告处罚，情节严重的，
可以解除其职务，并追究其赔偿责任。涉嫌违法的，按照《公司法》、《证券法》
等法律、行政法规的规定报送有关部门进行处罚。
第七十九条 信息披露管理制度由公司独立董事和监事会负责监督 。独立董
事和监事会应当对信息披露管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现
的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对本制度予以
修订。董事会不予更正的，独立董事和监事会可以向深圳证券交易所报告。独立
董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告中披露对公司信息
披露管理制度进行检查的情况。
第八十条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公 司信息披
露管理办法》采取监管措施、或被深圳证券交易所依据《创业板上市规则》通报
批评或公开谴责的，公司董事会应当及时组织对信息披露管理制度及其实施情况
的检查，采取相应的更正措施。公司还应当对有关责任人及时进行内部处分。
第八章 附则
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第八十一条 本制度未尽事宜，依照本制度第一条所述的国家有关 法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的有关规定执行；本制度如与国家日后颁布的法
律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规
和《公司章程》的规定执行。
第八十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第八十三条 本制度经公司2024年第三次临时股东大会审议通过生 效，修改
时由董事会拟定报股东大会批准后生效。
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