国元证券股份有限公司
关于安徽耐科装备科技股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为安徽
耐科装备科技股份有限公司（以下简称“耐科装备”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等有关规定，对耐科装备使用部分暂时闲置募集资金进行
现金管理事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下∶?
一、募集资金基本情况?
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同
意安徽耐科准备科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
【2022】2207 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 2，050 万股，每股
面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 37.85 元，募集资金总额为人民币
币 70,133.13 万元。?本次募集资金已于 2022 年 11 月 2 日全部到位，容诚会计
师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 11 月 3 日对资金到位情况进行了审验，并
出具了容诚验字[2022]230Z0300 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存
储制度，具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《安
徽耐科装备科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。?
二、募集资金投资项目情况?
根据《安徽耐科装备科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招
股说明书》披露，公司首次公开发行股票募投项目及募集资金使用计划如下∶
单位：万元?
拟使用募集资金
序号 项目名称 投资总额
金额
拟使用募集资金
序号 项目名称 投资总额
金额
合 计 41,242 41,242
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，
公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。
三、公司前次授权使用闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2022 年 12 月 3 日召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会
第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用、确保募集资金安全的提前下，
使用总额不超过人民币 67,000.00 万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行
现金管理，购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结
构性存款、定期存款、大额存单等），增加公司收益，保障公司股东利益。使用
期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金
可循环滚动使用。董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资
决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施，包括但不限
于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同
等。公司监事会、独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。具体内容详见公
司于 2022 年 12 月 6 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《安徽
耐科装备科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公
告》（公告编号：2022-004）。
审议通过了《关于追认及增加使用暂时闲置募集资金进行现金管理授权额度的议
案》，同意公司对超额使用 500 万元闲置募集资金进行现金管理的事项进行追认，
并增加 1000 万元使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度，额度由人民币
司于 2023 年 8 月 18 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《安徽
耐科装备科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公
告》（公告编号：2023-027）。
四、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高公司募集资金使用效率和收益，在不影响募投项目建设和募集资金使
用、确保募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，
增加公司收益，保障公司股东权益。
（二）投资产品品种
公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于
协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），投资风险可控。该等现金
管理产品不得用于质押，不得用于证券投资为目的的投资行为。
（三）投资额度及期限
公司使用总额不超过人民币 65,000.00 万元（含本数）的部分暂时闲置募集
资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在
上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
（四）信息披露
公司将依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、
《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规以及规范性文件的
要求，及时履行信息披露义务。
（五）现金管理收益的分配
公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，用于公司日
常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金
监管措施的要求进行管理和使用，现金管理产品到期后将归还至募集资金专户。
（六）实施方式
董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签
署相关合同文件。具体事项由公司财务部负责组织实施。
（七）审议程序
本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会审议通
过，监事会已发表明确的同意意见。
五、对公司日常经营的影响?
本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募投项目建
设、募集资金使用和确保募集资金安全的前提下进行的，不会影响募集资金投资
项目的开展和建设进程，亦不会影响公司主营业务的正常发展，符合公司和全体
股东的利益。同时，通过对部分暂时闲置募集资金进行合理的现金管理，可以提
高募集资金的使用效率，增加公司收益，为公司和股东谋取更好的投资回报。
六、投资风险及风险控制措施?
（一）投资风险
尽管公司选择投资安全性高、流动性好的投资产品，但金融市场受宏观经
济的影响较大，不排除该投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
优质合作方、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及
协议等。公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目
进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制
投资风险。
现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买
时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
中调入调出资金，禁止从委托理财账户中提取现金，严禁出借委托理财账户、
使用其他投资账户、账外投资。
计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
请专业机构进行审计。
?六、审议程序及专项意见?
（一）审议程序?
公司于 2024 年 8 月 16 日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用
总额不超过人民币 65,000.00 万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金
管理，投资安全性高、流动性好的理财产品（包括但不限于协定性存款、结构性
存款、定期存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以
证券投资为目的的投资行为。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内
有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。董事会授权公司管理层在授
权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司
财务部负责组织实施，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金
额、选择理财产品品种、签署合同等。
（二）监事会意见?
公司于 2024 年 8 月 16 日召开第五届监事会第七次会议，监事会认为：公司
本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，内容及审议程序符合《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所科创板
股票上市规则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定和《公司章程》
《募集资金管理制度》的规定，且公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理不会影响公司正常经营、不会影响公司募集资金投资项目的开展和建设进程，
不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，
符合公司和全体股东的利益，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的资金
回报。综上所述，监事会同意公司使用额度不超过人民币 65,000.00 万元的部分
暂时闲置募集资金进行现金管理。
七、保荐机构核查意见?
经核查，保荐机构认为∶公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
集资金管理办法》的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情况，不会影响
公司募集资金投资计划的正常实施；在保障公司正常经营运作和资金需求，且不
影响募投项目正常实施的前提下，公司通过开展现金管理，可以提高资金使用效
率，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐机构对耐科装备本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事
项无异议。
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽耐科装备科技股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》的签字盖章页）??
保荐代表人：
高 震 佘 超
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