中信证券股份有限公司
关于长春百克生物科技股份公司
使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）担任长春百克生物科技股
份公司（以下简称“百克生物”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导
期间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的事
项进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意长春百克生物科技股份公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1594号）的同意，公司采用向社会公开
发行方式发行人民币普通股（A股）41,284,070股，发行价格为每股36.35元，募
集资金总额1,500,675,944.50元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披
露等发行费用104,881,526.35元后，实际募集资金净额为1,395,794,418.15元。上述
资金到位情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字
[2021]第7-00002号《长春百克生物科技股份公司验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储制度，前述募集资金到账后，已存放于募集
资金专户，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签署《募集资金专户存储三方
监管协议》（以下简称“监管协议”）。监管协议与证券交易所监管协议范本不
存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
前次用于暂时补充流动资金的募集资金已在规定期限内，于2024年8月14日
及时归还至公司募集资金专用账户。
二、前次用于临时补充流动资金的募集资金归还情况
公司于2023年8月22日召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十
三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，
同意公司使用“在研产品研发项目”中不超过人民币10,000万元的闲置募集资金
临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期
或根据募投项目的进展及需求及时将资金归还至募集资金专用账户。具体内容详
见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股
份公司关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-
元归还至募集资金专用账户，并及时将募集资金归还情况通知保荐机构和保荐代
表人。
三、募集资金投资项目的基本情况
根据《长春百克生物科技股份公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说
明书》、《长春百克生物科技股份公司关于调整募集资金投资项目拟投入募集资
金金额的公告》（公告编号：2021-003）、《长春百克生物科技股份公司关于部
分募投项目延期的公告》（公告编号：2022-024）、《长春百克生物科技股份公
司关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-031）、《长春百克生物科
技股份公司关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补
充流动资金的公告》（公告编号：2023-032）、《长春百克生物科技股份公司关
于部分募集资金投资项目变更用途的公告》（公告编号：2023-044）、《长春百
克生物科技股份公司关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资
金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-024）及其他公开披露文件，公
司首次公开发行股票募投项目具体情况如下：
单位：万元
计划使用募 已累计投 计划达到预定可
项目名称 项目进展
集资金金额 入金额 使用状态日期
年产2,000万人份水痘减毒活疫 14,351.66 12,620.67 已结项 2023年8月
苗、带状疱疹减毒活疫苗项目
计划使用募 已累计投 计划达到预定可
项目名称 项目进展
集资金金额 入金额 使用状态日期
年产600万人份吸附无细胞百白
破（三组分）联合疫苗项目
年产1,000万人份鼻喷流感减毒 6,336.44 4,573.29 已结项 2024年3月
活疫苗（液体制剂）项目
年产300万人份冻干人用狂犬病
疫苗（人二倍体细胞）项目（原
项目名称：长春百克生物科技股
份 公 司 年 产 300 万 人 份狂犬 疫
苗、300万人份Hib疫苗项目）
合计 140,142.59 107,450.97 / /
注：已累计投入金额统计期限以2024年6月30日为准。
截至2024年6月30日募集资金使用情况详见公司于2024年8月16日披露于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《长春百克生物科技股份公司2024年半
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-030）。
四、本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的计划
根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目建设进度，为提高募集资金使
用效率，降低公司财务成本，在确保不影响募集资金投资项目进度的前提下，公
司拟使用“在研产品研发项目”中不超过人民币10,000万元的闲置募集资金临时
补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司
将随时根据募投项目的进展及需求及时归还资金至募集资金专用账户。
本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金仅用于公司主营业务相关的
生产经营活动，不会直接或间接用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、
可转换公司债券等的交易，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集
资金投资计划的正常进行。
五、本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金履行的内部程序
公司于2024年8月14日召开第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第
二十次会议，审议通过了《关于归还前次用于临时补充流动资金的募集资金暨使
用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司将前次用于临时补充
流动资金的募集资金10,000万元归还至募集资金专用账户后，使用“在研产品研
发项目”中不超过人民币10,000万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期
限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期或根据募投项目的进展及需
求及时将资金归还至募集资金专用账户。
本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的计划符合《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》
等相关规定。公司监事会发表了明确的同意意见。该事项无需提交公司股东大会
审议。
六、专项意见说明
（一）监事会意见
监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，可以满足
公司生产经营对流动资金的需求，有利于提高闲置募集资金的使用效率，降低公
司财务成本，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用
途的情形，不存在损害公司以及中小股东利益的情形，符合相关法律法规的要求。
综上，公司监事会同意公司本次使用金额不超过人民币10,000万元的闲置募集资
金临时补充流动资金。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的事
项已经通过公司于2024年8月14日召开第五届董事会第二十六次会议、第五届监
事会第二十次会议审议通过，公司监事会发表了同意意见，履行了必要的审批程
序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关规定的要求。公司本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金是根据项
目实施的实际情况做出的审慎决定，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害
股东利益的情形。
本保荐机构对百克生物本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的事
项无异议。
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