证券代码:601997 证券简称:贵阳银行 公告编号:2024-036
优先股代码:360031 优先股简称:贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。
重要内容提示:
? 本次股票上市类型为首发股份;股票认购方式为网下,上市股
数为 87,171,687 股。
本次股票上市流通总数为 87,171,687 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 8 月 16 日。
一、本次限售股上市类型
《关于核准贵阳银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》
(证监许
可﹝2016﹞1645 号)核准,贵阳银行股份有限公司(以下简称公司或
贵阳银行)向社会首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 500,000,000
股,并于 2016 年 8 月 16 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公
开 发行前 总股本 为 1,798,591,900 股,首 次公开 发行 后总股 本为
方案后,总股本数量由 2,298,591,900 股增加至 3,218,028,660 股。
本次上市流通的 87,171,687 股限售股为公司首次公开发行限售股
及其转增股份,涉及 1,086 名原始股东(见本公告“六、本次限售股
上市流通情况”)
,锁定期为自公司股票上市之日起 96 个月,将于 2024
年 8 月 16 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后,公司因实施 2018 年度利润分配及资本公积转
增股本方案(以方案实施前公司总股本 2,298,591,900 股为基数,以
资本公积按每 10 股转增 4 股,合计转增 919,436,760 股)致使公司总
股本数量由 2,298,591,900 股增加为 3,218,028,660 股。
经中国证监会《关于核准贵阳银行股份有限公司非公开发行股票的批
复》(证监许可〔2020〕3377 号)核准,公司实施完成非公开发行 A
股股票,公司总股本数量由 3,218,028,660 股增加为 3,656,198,076
股。
由于 2018 年度资本公积转增股本,本次上市流通的限售股股份数
量由 62,265,482 股增加为 87,171,687 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
在公司公开发行A股股票前,持有公司股票的公司时任董事、监事、
高级管理人员的近亲属,以及公司其它持股超过5万股的原始自然人股
东承诺其所持公司股票自上市交易之日起36个月内不转让。在前述锁
定期期满后,每年可出售的股份不得超过持股总数15%,五年内不得超
过持股总数的50%。
截至本公告日,本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未
履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查,中信建投证券股份有限公司认为:
市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
等相关法律法规和规范性文件的要求;
行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺;
出的股份锁定承诺;
流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量:87,171,687 股;
本次限售股上市流通日期:2024 年 8 月 16 日;
首发限售股上市流通情况:
单位:股
持有限售 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
股数量 司总股本比例 数量 数量
时任董事、监事、高级管理
人员的近亲属,以及其他持
股超过 5 万股的原始自然
人股东合计
合计 87,171,687 2.38% 87,171,687 0
注:公司时任董事、监事、高级管理人员的近亲属,以及其他持股超过 5 万股的原
始自然人股东人数众多,为便于投资者阅读公告,不逐一列示。
七、股本变动结构表
单位:股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件
的流通股份
有限售条件的流通股份合计 87,171,687 -87,171,687 0
无限售条件 A 股 3,569,026,389 87,171,687 3,656,198,076
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 3,569,026,389 87,171,687 3,656,198,076
股份总额 3,656,198,076 0 3,656,198,076
八、上网公告附件
《中信建投证券股份有限公司关于贵阳银行股份有限公司首次公
开发行限售股上市流通事项的核查意见》
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会