中信证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司
关于上海联影医疗科技股份有限公司
首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）、中国国
际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）为上海联影医疗
科技股份有限公司（以下简称“公司”、“联影医疗”）首次公开发行股票并上
市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《证券
发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和
规范性文件的规定，对联影医疗首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项
进行了核查，核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 6 月 22 日出具的《关于同意上海联
影医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1327
号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）100,000,000 股，并于 2022
年 8 月 22 日在上海证券交易所科创板上市交易。首次公开发行后公司总股本为
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，涉及限售
股股东数量为 2 名，限售期限为自公司股票上市之日起 24 个月，该部分限售股
股东对应的股份数量为 4,000,000 股，占公司股本总数的 0.49%。现锁定期即将
届满，将于 2024 年 8 月 22 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化
本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导
致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售股份，限售股股东
承诺股票限售期限为自公司股票上市之日起 24 个月。除上述承诺外，本次申请
上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相
应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 4,000,000 股，限售期为 24 个月。经公
司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 8 月 22 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股 本次上市流 剩余限售
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 通数量 股数量
号 数量（股）
本比例 （股） （股）
合计 4,000,000 0.4853% 4,000,000 0
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数。总数与总分项数值之
和尾数不符的情形，系四舍五入所致.
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 4,000,000 /
注：限售起始日期为 2022 年 8 月 22 日。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，公司本次上市流通的限售股股份持有人严格遵
守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通数
量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等
相关法律法规和规范性文件的要求。保荐机构对公司本次部分首次公开发行限
售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为中信证券股份有限公司《中信证券股份有限公司、中国国际金
融股份有限公司关于上海联影医疗科技股份有限公司首次公开发行部 分战略配
售限售股上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
焦延延 邵才捷
中信证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为中国国际金融股份有限公司《中信证券股份有限公司、中国国
际金融股份有限公司关于上海联影医疗科技股份有限公司首次公开发 行部分战
略配售限售股上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
张坚柯 张小勇
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
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