中信建投证券股份有限公司
关于贵阳银行股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通事项的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为
贵阳银行股份有限公司（以下简称“贵阳银行”、“上市公司”或“公司”）首次公开
发行股票的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对贵阳银行首次公开发行股票部分
限售股份解禁上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、贵阳银行首次公开发行股票和股本情况
核准贵阳银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2016﹞1645
号）核准，贵阳银行向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 500,000,000
股，并于 2016 年 8 月 16 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总
股本为 1,798,591,900 股，首次公开发行后总股本为 2,298,591,900 股。公司实施
增加至 3,218,028,660 股。2021 年 4 月，公司实施完成非公开发行 A 股股票，公
司总股本数量由 3,218,028,660 股增加为 3,656,198,076 股。
本次上市流通的 87,171,687 股限售股为公司首次公开发行限售股及其转增
股份，涉及 1,086 名原始股东，锁定期为自公司股票上市之日起 96 个月，将于
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司因实施 2018 年度利润分配及资本公积转增股本方
案（以方案实施前公司总股本 2,298,591,900 股为基数，以资本公积按每 10 股转
增 4 股，合计转增 919,436,760 股）致使公司总股本数量由 2,298,591,900 股增加
为 3,218,028,660 股。2021 年 4 月，经中国证监会《关于核准贵阳银行股份有限
公司非公开发行股票的批复》
（证监许可〔2020〕3377 号）核准，公司实施完成
非公开发行 A 股股票，公司总股本数量由 3,218,028,660 股增加为 3,656,198,076
股。
由于 2018 年度资本公积转增股本，本次上市流通的限售股股份数量由
三、本次限售股上市流通的有关承诺
在公司公开发行 A 股股票前，持有公司股票的公司时任董事、监事、高级
管理人员的近亲属，以及公司其它持股超过 5 万股的原始自然人股东承诺其所持
公司股票自上市交易之日起 36 个月内不转让。在前述锁定期期满后，每年可出
售的股份不得超过持股总数 15%，五年内不得超过持股总数的 50%。
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未
履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量：87,171,687 股；
本次限售股上市流通日期：2024 年 8 月 16 日；
首发限售股上市流通情况：
单位：股
持有限售股数 持有限售股占公
股东名称 本次上市流通数量 剩余限售股数量
量 司总股本比例
时任董事、监事、高级管
理人员的近亲属，以及其
他持股超过5万股的原始
自然人股东合计
合计 87,171,687 2.38% 87,171,687 0
注：公司时任董事、监事、高级管理人员的近亲属，以及其他持股超过5万股的原始自然人股
东人数众多，为便于投资者阅读公告，不逐一列示。
六、股本变动结构表
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的
流通股份
有限售条件的流通股份合计 87,171,687 -87,171,687 0
无限售条件的 A股 3,569,026,389 87,171,687 3,656,198,076
流通股份 无限售条件的流通股份合计 3,569,026,389 87,171,687 3,656,198,076
股份总额 3,656,198,076 0 3,656,198,076
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性
文件的要求；
规、部门规章、有关规则和股东承诺；
锁定承诺；
无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于贵阳银行股份有限公司首次
公开发行限售股上市流通事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：____________________ ____________________
闫明庆 潘庆明
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