证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-56
债券代码：123225 债券简称：翔丰转债
上海市翔丰华科技股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定，上海市
翔丰华科技股份有限公司（以下简称“本公司”）编制的 2024 年半年度的募集
资金存放与使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2022 年向特定对象发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向特
定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2022】1335 号）核准，公司本次向特
定对象发行人民币普通股（A 股）5,841,741 股，发行价格为人民币 37.66 元/
股，募集资金总额为人民币 219,999,966.06 元，扣除各项发行费用人民币
务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 7 月 6 日出具了“众会字[2022]第 06923
号”验资报告。
截至 2024 年 6 月 30 日止，上述募集资金余额为人民币 3,844.98 万元。募
集资金实际使用及结余情况如下：
单位:人民币万元
项目 金额
募集资金净额 21,702.83
减：直接投入募集项目累计总额 18,095.45
用暂时闲置募集资金购买理财产品金额
加: 理财到期收回金额
理财收益及利息收入扣手续费净额(+) 140.43
募集资金 2024 年 6 月 30 日应结存余额 3,747.81
募集资金 2024 年 6 月 30 日实际结存余额 3,844.98
注：截至 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金实际结存余额中含发行费用人民币 97.17 万元。
（二）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向不
特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2023】1996 号）核准，
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券面值为人民币 100 元，发行数量
募集资金净额为人民币 790,728,457.59 元。募集资金已于 2023 年 10 月 16 日划
至公司指定账户。上述募集资金到位情况已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并于 2023 年 10 月 16 日出具了“众会字[2023]第 09233 号”验资报告。
截至 2024 年 6 月 30 日止，上述募集资金余额为人民币 27,694.48 万元。募
集资金实际使用及结余情况如下：
单位:人民币万元
项目 金额
募集资金净额 79,072.85
减：直接投入募集项目累计总额 29,300.42
补充流动资金 22,500.00
用暂时闲置募集资金购买理财产品金额 121,800.00
加: 理财到期收回金额 94,800.00
理财收益及利息收入扣手续费净额(+) 422.05
未到期理财金额 27,000.00
募集资金 2024 年 6 月 30 日应结存余额 27,694.48
募集资金 2024 年 6 月 30 日实际结存余额 27,694.48
二、募集资金存放和管理情况
（一）2022 年向特定对象发行股票募集资金
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司实际情况，公司制定了《募集资金
管理制度》，并经公司第三届董事会第八次会议、2022 年第四次临时股东大会审
议通过。2022 年 7 月，公司分别与中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行、
中国光大银行股份有限公司深圳龙华支行、中国银行股份有限公司永安支行及保
荐机构申万宏源承销保荐有限责任公司签订《募集资金三方监管协议》和《募集
资金四方监管协议》。2023 年 4 月，公司变更保荐机构，分别与中国建设银行股
份有限公司深圳罗湖支行、中国光大银行股份有限公司深圳龙华支行、中国银行
股份有限公司永安支行及保荐机构国泰君安证券股份有限公司签订《募集资金三
方监管协议》和《募集资金四方监管协议》。
截至 2024 年 6 月 30 日，上述募集资金专户的开立及账户存储情况如下：
单位:人民币万元
初始存储 截至 2024 年 6
开户行 账号
金额（注） 月 30 日余额
中国光大银行股份有限公
司深圳龙华支行
中国银行股份有限公司永
安支行
中国建设银行股份有限公
司深圳罗湖支行
合计 21,799.99 3,844.98
注：初始存储金额中包含发行费用 297.17 万元，截止 2024 年 6 月 30 日余额中含发行费用 97.17
万元。
（二）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司实际情况，公司制定了《募集资金
管理制度》，并经公司第三届董事会第八次会议、2022 年第四次临时股东大会审
议通过。经第三届董事会第十六次会议审议通过，公司设立了募集资金专项账户，
并分别与中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行、兴业银行股份有限公司深圳
和平支行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、中国建设银行股份有限公
司遂宁分行、中国银行股份有限公司永安支行及保荐机构国泰君安证券股份有限
公司签订《募集资金三方监管协议》。
截至 2024 年 6 月 30 日，上述募集资金专户的开立及账户存储情况如下：
单位:人民币万元
初始存储 截至 2024 年 6
开户行 账号
金额（注） 月 30 日余额
兴业银行股份有限公司深
圳和平支行
上海浦东发展银行股份有
限公司深圳分行
中国建设银行股份有限公
司深圳罗湖支行
中国建设银行股份有限公
司遂宁分行
中国银行股份有限公司永
安支行
合计 79,312.00 694.48
注：初始存储金额中包含发行费用 239.15 万元。
公司于 2023 年 10 月 31 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会
第十八次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使
用不超过人民币五亿元的闲置募集资金进行现金管理，闲置募集资金现金管理授
权期限自董事会审议通过之日起 12 月内有效，在前述额度和期限范围内，可循
环滚动使用。
截至 2024 年 6 月 30 日，公司使用 2023 年向不特定对象发行可转换公司债
券募集资金进行现金管理尚未到期的余额为人民币 27,000.00 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）2022 年向特定对象发行股票募集资金
公司本年度募集资金投入募投项目金额为 1,666.72 万元。
公司于 2022 年 7 月 12 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四
次会议审议通过《关于使用银行票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额置
换的议案》。本年度公司使用银行承兑汇票支付募投项目金额为 0 万元，置换的
金额为 0 万元，上述银行承兑汇票尚未到期的金额为 0 万元。
详见附表 1-1《募集资金使用情况表》。
（二）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券
公司本年度募集资金投入募投项目金额为 14,476.35 万元，补充流动资金金
额为 12,377.93 万元。
公司于 2023 年 10 月 24 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会
第十七次会议审议通过《关于使用银行票据等票据方式支付募投项目所需资金并
以募集资金等额置换的议案》。本年度公司使用银行承兑汇票支付募投项目金额
为 2,107.47 万元，置换的金额为 1,941.93 万元。截至 2024 年 6 月 30 日，公司
使用银行承兑汇票支付募投项目金额为 6,716.86 万元，置换的金额为 6,551.32
万元，上述银行承兑汇票尚未到期的金额为 2,107.47 万元。
详见附表 1-2《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集
资金的使用和管理不存在违规情况。
附表 1-1：募集资金使用情况对照表
附表 1-2：募集资金使用情况对照表
上海市翔丰华科技股份有限公司董事会
附表 1-1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投入
募集资金总额 21,702.83 募集资金总 1,666.72
额
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 不适用 募集资金总
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用 额
是 否
已 变
项目达 项目可
更 项 截至期末投
到预定 是否达 行性是
承诺投资项目和超 目 募集资金承 调整后投资 本年度投 截至期末累计 资进度（%） 本年度实现
可使用 到预计 否发生
募资金投向 （ 含 诺投资总额 总额（1） 入金额 投入金额(2) (3) ＝ 的效益
状态日 效益 重大变
部 分 (2)/(1)
期 化
变
更）
承诺投资项目
负极材料生产基地 否 14,500.00 14,202.83 0.00 14,352.43 101.05 1,349.70 否 否
月
建设项目
研发中心建设项目 否 7,500.00 7,500.00 1,666.72 3,743.02 49.91 / / 否
月
承诺投资项目小计 / 22,000.00 21,702.83 1,666.72 18,095.45 / 1,349.70 / /
超募资金投向 不适用
阶段，供求环境阶段性失衡，行业普遍面临阶段性产能消纳和价格下行的压力，因此，本募投项目未达到预计效益。
未达到计划进度或 2、研发中心建设项目：受募集资金投资项目建设所需楼宇未能满足合同约定的可使用状态等客观因素的影响，该募投项目涉及
预计收益的情况和 的建设进度、设备采购等受制约，导致项目建设进度较原计划有所放缓。2024 年 6 月，公司第三届董事会第二十四次会议、第
原因（分具体项目） 三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于公司调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意公司将“研发中心建设项
目”达到预定可使用状态的时间由 2024 年 7 月调整至 2025 年 7 月，此次调整不涉及募集资金用途变更。截至本报告披露日，该
募投项目尚在建设中。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
公司于 2022 年 7 月 12 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入
募集资金投资项目 募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 7,596.11 万元。众华会计师事务所（特
殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了审验，并出具了《关于深圳市翔丰华科技股份有限公司
先期投入及置换情
以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（众会字(2022)第 06993 号）。公司保荐机构、监事会、独立董事对上述
况 以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项均发表了明确的同意意见。截止 2024 年 6 月 30 日还有发行费用
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
项目实施出现募集
资金节余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
截止 2024 年 6 月 30 日尚未使用募集资金 3,844.98 万元，存放于募集资金专用账户。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 不适用
其他情况
附表 1-2：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投入
募集资金总额 79,072.85 募集资金总 26,854.28
额
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 不适用 募集资金总
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用 额
是 否
已 变
项 目 达 项目可
更 项 截至期末投
截至期末累 到 预 定 是否达 行性是
承诺投资项目和超 目 募集资金承 调整后投资 本年度投 资进度（%） 本年度实
计投入金额 可 使 用 到预计 否发生
募资金投向 （ 含 诺投资总额 总额（1） 入金额 (3) ＝ 现的效益
(2) 状 态 日 效益 重大变
部 分 (2)/(1)
期 化
变
更）
承诺投资项目
极材料一体化生产 否 52,500.00 51,572.85 10,219.18 25,043.25 48.56 2025 年 12 月 / / 否
基地建设项目
研发中心建设项目 否 5,000.00 5,000.00 4,257.17 4,257.17 85.14 2025 年 7 月 / / 否
补充流动资金 22,500.00 22,500.00 12,377.93 22,500.00 100.00 / /
承诺投资项目小计 / 80,000.00 79,072.85 26,854.28 51,800.42 / / / /
超募资金投向 不适用
未能满足合同约定的可使用状态等客观因素的影响，上述募投项目涉及的建设施工进度、设备采购等受制约，导致项目建设进度
较原计划有所放缓。2024 年 1 月，公司第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整部分募
集资金投资项目计划进度的议案》，同意公司将“6 万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建设项目”达到预定可使用状态的时
未达到计划进度或
间由 2023 年 12 月调整至 2025 年 12 月，此次调整不涉及募集资金用途变更。截至本报告披露日，该募投项目尚在建设中。
预计收益的情况和
原因（分具体项目）
及的建设进度、设备采购等受制约，导致项目建设进度较原计划有所放缓。2024 年 6 月，公司第三届董事会第二十四次会议、
第三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于公司调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意公司将“研发中心建设
项目”达到预定可使用状态的时间由 2024 年 7 月调整至 2025 年 7 月，此次调整不涉及募集资金用途变更。截至本报告披露日，
该募投项目尚在建设中。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情 不适用
况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
公司于 2023 年 10 月 24 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先
投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及支付发行费用合计
募集资金投资项目 19,441.79 万元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的情况进行
先期投入及置换情 了审验，并出具了《关于深圳市翔丰华科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的专项说明的鉴
况 证报告》（众会字(2023)第 09346 号）。公司保荐机构、监事会、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及
支付发行费用的事项均发表了明确的同意意见。
报告期内置换预先投入募集资金投资项目的金额为 4,833.55 万元，置换支付发行费用的金额为 75.52 万元。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
公司于 2023 年 10 月 31 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十八次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集
资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用不超过人民币五
尚未使用的募集资 亿元的闲置募集资金进行现金管理，闲置募集资金现金管理授权期限自董事会审议通过之日起 12 月内有效，在前述额度和期限
金用途及去向 范围内，可循环滚动使用。
截至 2024 年 6 月 30 日，公司使用 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金进行现金管理尚未到期的余额为人民币
募集资金使用及披
露中存在的问题或 不适用
其他情况
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