证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号：2024-024
湖南海利化工股份有限公司
非公开发行限售股票上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 22,783,933 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 8 月 19 日。
一、本次限售股上市类型
本次上市流通的限售股为湖南海利化工股份有限公司（以下简称“公司”或
“湖南海利”）非公开发行的有限售条件流通股。
（一）非公开发行核准情况
化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2671 号），核准公
司非公开发行不超过 138,536,852 股新股，核准日期为 2022 年 11 月 4 日，有效
期 12 个月。
（详情请见公司于 2022 年 11 月 11 日披露的《湖南海利化工股份有限
公司关于非公开发行 A 股股票申请获得中国证监会核准批复的公告》，编号：
（二）股份登记时间
公司本次发行新增股份的登记托管手续于 2023 年 2 月 16 日在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司办理完成。具体情况详见公司于 2023 年 2 月 18 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《湖南海利化工股份有限公司
非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2023-010）。
（三）锁定期安排
根据《上市公司证券发行管理办法》等规定，本次发行对象中，控股股东湖
南海利高新技术产业集团有限公司认购的股份自发行结束之日起 18 个月内不得转
让，其他 16 家发行对象认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让，具体情
况如下：
序 锁定期
发行对象名称 获配股数（股）
号 （月）
玖盈资本管理（深圳）有限责任公司-玖盈一号私募证券
投资基金
合计 96,952,908 -
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
售条件流通股从 759,751 股增加至 97,712,659 股。
限公司等 16 家主体认购的股票 74,168,975 股锁定期届满后按规定解除限售上市
流通，本次股份解除限售后，公司总股本没有发生变化，无限售条件流通股增加
至 535,198,732 股，有限售条件流通股为 23,543,684 股。
截至本公告披露日，公司总股本为 558,742,416 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》等规定，控股股东湖南海利高新技术产
业集团有限公司认购的股份自发行结束之日起 18 个月内不得上市交易。
截至本公告披露日，湖南海利高新技术产业集团有限公司严格履行了上述承
诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
公司保荐机构招商证券股份有限公司关于海利化工股份有限公司非公开发行
限售股上市流通事项发表核查意见如下：
经核查，保荐机构认为：湖南海利本次非公开发行股票解除限售数量、上市
流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
等有关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售股份股东严格履行了其在非
公开发行股票中做出的股份锁定承诺；关于本次限售股份相关的信息披露真实、
准确、完整。
保荐机构对湖南海利本次限售股份上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 22,783,933 股；
本次限售股上市流通日期为 2024 年 8 月 19 日；
本次限售股上市流通明细清单：
持有限售股
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
数量（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例
湖南海利高新技术产
业集团有限公司
合计 22,783,933 4.08% 22,783,933 0
七、股本变动结构表
本次变动前股份数量 本次变动后股份数量
类别 变动数（股）
（股） （股）
有限售条件流通股份 23,543,684 -22,783,933 759,751
无限售条件流通股份 535,198,732 22,783,933 557,982,665
合计 558,742,416 0 558,742,416
特此公告。
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