华泰联合证券有限责任公司
关于国联证券股份有限公司
本次交易不构成重组上市的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“本独立财务
顾问”）接受国联证券股份有限公司（以下简称“国联证券”、“上市公司”）
委托，担任其通过发行A股股份的方式购买民生证券股份有限公司99.26%股份
并募集配套资金（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问。根据《上市公司
重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）的规定，华泰联
合证券就本次交易是否构成《重组管理办法》第十三条规定的重组上市进行核
查并发表如下意见：
本次交易前三十六个月内，上市公司实际控制人均为无锡市人民政府国有
资产监督管理委员会（以下简称“无锡市国资委”），未发生过变更。本次交易
完成后，上市公司的实际控制人仍为无锡市国资委。本次交易不会导致上市公
司实际控制人发生变更。
因此，本次交易不构成《重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于国联证券股份有限公
司本次交易不构成重组上市的核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
刘 雪 肖闻逸 李 骏
周 济 张延鹏 孔乐骏
华泰联合证券有限责任公司
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