华泰联合证券有限责任公司
关于国联证券股份有限公司
内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“本独立财务顾
问”）接受国联证券股份有限公司（以下简称“国联证券”或“上市公司”）委托，
担任其通过发行 A 股股份的方式购买民生证券股份有限公司 99.26%股份并募集
配套资金（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问。本独立财务顾问对上市公
司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核查，核查意见如下：
一、上市公司内幕信息知情人登记制度的制定情况
上市公司已根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1
号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求，制定了《内幕信息知情人
登记管理制度》等公司制度。
二、上市公司内幕信息知情人登记制度的执行情况
上市公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要且充分的保
密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。
上市公司对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，并及时将内幕信息
知情人名单向上海证券交易所进行了上报。
此外，上市公司还制作了本次交易的进程备忘录，记载本次交易的具体环节
和进展情况，包括方案商讨、工作内容沟通等事项的时间、地点、参与机构和人
员，并向上海证券交易所进行了登记备案。
三、独立财务顾问核查意见
华泰联合证券作为上市公司本次交易的独立财务顾问，认为：
法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求制定了《内幕信息知
情人登记制度》，符合相关法律、法规及规范性文件的规定。
信息的知悉范围，严格履行了本次交易在依法披露前的保密义务，并按照《内幕
信息知情人登记制度》执行了内幕信息知情人的登记和上报工作，符合相关法律、
法规、规范性文件和公司制度的规定。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于国联证券股份有限公司
内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：
刘 雪 肖闻逸 李 骏
周 济 张延鹏 孔乐骏
华泰联合证券有限责任公司
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