中信证券股份有限公司
关于浙江新安化工集团股份有限公司
开展期货和衍生品交易事项的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为浙江
新安化工集团股份有限公司（以下简称“新安股份”或“公司”）向特定对象发
行股份的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对新安股份开展期货和
衍生品交易事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、交易情况概述
（一）交易目的
鉴于公司工业硅新增产能即将投产，同时为降低公司生产经营相关原材料现
货市场价格波动带来的不确定性影响，公司将结合销售和生产采购计划安排，在
保证正常生产经营的前提下，开展工业硅等期货和衍生品交易。
（二）交易金额
结合公司生产经营业务实际情况，在不影响正常经营资金需求和资金安全的
前提下，公司提供任一时点保证金最高占用额不超过人民币 6 亿元（包括为交易
而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证
金等），任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 14 亿元。期限内任一时点
的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不超过已审议额度。上
述额度在有效期内可滚动循环使用。
（三）资金来源
公司开展期货和衍生品交易的资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金。
（四）交易方式
煤炭等。
下单交易的风险。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司结合自身工业硅产能实际情况，同时为降低生产经营相关原材料现货市
场价格波动带来的不确定性影响，公司董事会决议将结合销售和生产采购计划安
排，在保证正常生产经营的前提下，开展工业硅等期货和衍生品交易。公司已建
立相应内控管理制度及风险控制措施，上述事项已经公司第十一届董事会第十三
次会议审议通过，该事项尚需提交公司股东大会审议，审议程序符合《上海证券
交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等相关法律法规的规定。
提请公司注意：虽然公司已制定了相应的内控制度及风险控制措施，但由于
期货和衍生品交易固有的高风险特征，公司仍面临基差风险、操作风险、流动性
风险、交易规则风险、技术基础设施风险等固有风险因素，请公司严格执行相应
内控制度及风险控制措施，审慎开展相关交易，并依据相关法规及时进行信息披
露，切实保护公司股东特别是中小股东利益。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于浙江新安化工集团股份有限公司
开展期货和衍生品交易事项的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
唐 青 俞瑶蓉
中信证券股份有限公司
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