国联证券股份有限公司董事会
关于本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办
法》第十一条规定的说明
国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟发行 A 股股份购买民生证券
股份有限公司 99.26%股份并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
公司董事会对本次交易是否符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十一
条规定进行了审慎分析，认为：
截至本说明出具之日，公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十
一条规定的不得向特定对象发行股票的如下情形：
关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意见
所涉及事项对公司的重大不利影响尚未消除；
者最近一年受到证券交易所公开谴责；
案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查；
权益的重大违法行为；
为。
因此，公司董事会认为，本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》
第十一条的规定。
特此说明。
国联证券股份有限公司董事会
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