壹石通: 壹石通首次公开发行部分限售股上市流通公告_股票频道

证券代码：688733 证券简称：壹石通公告编号：2024-025
安徽壹石通材料科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
? 本次股票上市流通总数为 55,891,642 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 8 月 19 日（因 8 月 17 日为非交易日，顺
延至 8 月 19 日）。
一、本次上市流通的限售股类型
科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】2362 号），
同意公司采用向社会公开发行方式发行人民币普通股（A 股）。
安徽壹石通材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或者“发行人”）首次
公开发行人民币普通股（A 股）45,541,085 股，并于 2021 年 8 月 17 日在上海证券
交易所科创板上市，发行后公司总股本为 182,164,340 股，其中，有限售条件流通
股 143,618,108 股，无限售条件流通股 38,546,232 股，具体情况详见公司于 2021
年 8 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司《首次公开发
行股票科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，共涉及 5 名股东，
对应限售股数量合计为 55,891,642 股，占公司目前股本总数的 27.9773%，限售期
为自首次公开发行股票上市之日起 36 个月，该部分限售股将于 2024 年 8 月 19 日
起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
完成向特定对象发行股份登记手续，本次发行新增股份 17,610,850 股，股份发行
后公司股本总数由 182,164,340 股增加至 199,775,190 股，具体情况详见公司于 2022
年 10 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司《关于 2022
年度向特定对象发行股票发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：2022-080）。
除上述股本数量变动事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，
公司未发生因利润分配、公积金转增股本等导致股本数量变化的其他情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》
《首次公开发行股
票科创板上市公告书》，本次上市流通的限售股股东作出相关承诺及履行情况如下：
（一）公司相关股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的
承诺
司实际控制人、副总经理、核心技术人员王亚娟承诺
“（1）自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直
接和间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不得提议由发行人
回购该部分股份；
（2）本人所持发行人股票在上述股份锁定期限届满后 24 个月内减持的，减
持价格不低于发行价（若发行人在首次公开发行上市后至本人减持期间发生派发
股利、送红股、转增股本等除息、除权行为，发行价将相应进行调整）；减持方式
包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让、托管给保荐机构及其他符合中国证监
会及证券交易所相关规定的方式；
（3）若发行人首次公开发行上市后 6 个月内股票价格连续 20 个交易日的收
盘价均低于发行价，或者发行人首次公开发行上市后 6 个月期末收盘价低于发行
价（若发行人在首次公开发行上市后 6 个月内发生派发股利、送红股、转增股本
等除息、除权行为，收盘价格将作相应调整），本人直接、间接所持发行人股份的
锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长 6 个月；
（4）上述第（2）和第（3）项股份锁定承诺不会因本人在发行人的职务变更、
离职等原因而放弃履行；
（5）上述锁定期届满后，在本人担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，
每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的 25%；在上述持股
锁定期届满后四年内，本人作为发行人的核心技术人员，每年转让的发行人首次
公开发行上市前股份将不超过首次公开发行上市时本人直接和间接所持发行人首
次公开发行上市前股份总数的 25%（减持比例可以累积使用）；同时，在本人离职
后 6 个月内不转让本人直接或者间接持有的发行人股份；
（6）如未履行上述承诺减持发行人股票，本人将在中国证监会指定媒体上公
开说明原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至
实际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产
生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损
失的，本人将依法承担赔偿责任；
（7）本人将向发行人申报本人通过直接或间接方式持有发行人股份数量及相
应变动情况；本人通过直接或间接方式持有发行人股份的持股变动申报工作将严
格遵守《中华人民共和国公司法》
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公
司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海
证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、
法规、规范性文件的规定。”
“（1）自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业
直接和间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不得提议由发行
人回购该部分股份。
（2）如未履行上述承诺减持发行人股票，本企业将在中国证监会指定媒体上
公开说明原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直
至实际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此
产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成
损失的，本企业将依法承担赔偿责任。
（3）本企业将向发行人申报本企业通过直接或间接方式持有发行人股份数量
及相应变动情况；本企业通过直接或间接方式持有发行人股份的持股变动申报工
作将严格遵守《中华人民共和国公司法》
《上市公司股东、董监高减持股份的若干
规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等相关法律、法规、规范性文件的规定。”
“（1）就本公司于发行人申报前 6 个月取得的发行人新增股份（以下简称“标
的股份 1”），自发行人完成相应增资扩股工商变更登记手续之日起 36 个月内，不
转让或者委托他人管理本公司持有的标的股份 1，也不由发行人回购标的股份 1；
（2）就本公司于发行人申报前 6 个月内从控股股东或实际控制人处受让取得
的股份（以下简称“标的股份 2”），自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让
或者委托他人管理本公司持有的标的股份 2，也不由发行人回购标的股份 2；
（3）自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直
接和间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不由发行人回购该
部分股份；
（4）如未履行上述承诺减持发行人股票，本公司将在中国证监会指定媒体上
公开说明原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直
至实际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此
产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成
损失的，本公司将依法承担赔偿责任。”
“（1）自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直
接和间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不由发行人回购该
部分股份；
（2）如未履行上述承诺减持发行人股票，本人将在中国证监会指定媒体上公
开说明原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至
实际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产
生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损
失的，本人将依法承担赔偿责任。”
（二）股东持股意向及减持意向的承诺
“（1）本人将严格遵守已做出的关于股份限售安排的承诺，在限售期内，不
出售本次公开发行上市前直接及间接持有的发行人股份；
（2）限售期（包括延长的限售期）满后两年内，本人将严格遵守中国证券监
督管理委员会及证券交易所关于股东减持的相关规定，并考虑稳定发行人股价、
资本运作、长远发展的需要并根据自身需要审慎减持所持有的发行人股份；
（3）本人减持所持有的发行人股份将根据自身需要，选择集中竞价、大宗交
易及协议转让等法律、法规规定的方式减持，减持价格不低于本次公开发行上市
时的发行价（如有除权、除息，将相应调整发行价），并应确保发行人有明确的控
制权安排；
（4）本人承诺人保证减持发行人股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交
易所相关法律、法规的规定，并提前三个交易日公告，且将依法及时、准确的履
行信息披露义务；
（5）本人将向发行人申报本人通过直接或间接方式持有发行人股份数量及相
应变动情况；本人通过直接或间接方式持有发行人股份的持股变动申报工作将严
格遵守《中华人民共和国公司法》
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本人
股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证
券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理
人员减持股份实施细则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法
规、规范性文件的规定。在本人持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、
规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后
的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
（6）如未履行上述承诺减持发行人股票，本人将在中国证监会指定媒体上公
开说明原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉。若因违反上述承诺事项获得
收益，则由此产生的收益将归发行人所有。若因违反上述承诺事项给发行人或者
其他投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。”
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
（三）本次申请解除股份限售股东的承诺履行情况
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：
截至本核查意见出具之日，公司本次上市流通的限售股股份持有人已严格履行了
其在参与公司首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通
数量、上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国
证券法》
《上市公司证券发行注册管理办法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等
相关规定。截至本核查意见出具之日，公司对本次限售股份上市流通的信息披露
真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
六、本次上市流通的限售股情况
（一）本次限售股上市流通数量：55,891,642 股，占公司目前股份总数的比例
为 27.9773%；
（二）本次限售股上市流通日期：2024 年 8 月 19 日；
（三）本次限售股上市流通明细清单：
持有限售持有限售股占剩余限售
本次上市流
序号股东名称股数量公司总股本比股数量
通数量（股）
（股）例（股）
怀远新创想企业管理咨询合
伙企业（有限合伙）
合肥新经济产业发展投资有
限公司
持有限售持有限售股占剩余限售
本次上市流
序号股东名称股数量公司总股本比股数量
通数量（股）
（股）例（股）
合计 55,891,642 27.9773% 55,891,642 0
注：1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
有的 150,000 股股份，自公司股票上市之日起锁定 36 个月；合肥新经济产业发展投资有限公
司持有的 150,000 股股份系其于公司首次公开发行申报前 6 个月内从控股股东或实际控制人处
受让取得的股份，自公司股票上市之日起锁定 36 个月。具体情况详见公司在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《首次公开
发行股票科创板上市公告书》。
（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
自公司首次公开发行股票上市之
日起 36 个月
合计 55,891,642 /
七、上网公告附件
《中国国际金融股份有限公司关于安徽壹石通材料科技股份有限公司首次公
开发行部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
安徽壹石通材料科技股份有限公司
董事会

证券之星微信

扫描二维码

关注

证券之星微信