证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2024-076
债券代码：118037 债券简称：上声转债
苏州上声电子股份有限公司
关于不向下修正“上声转债”转股价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。
特别提示：
“公司”）已触发《苏州上声电子股份有限公司向不特定对象发行可
转换公司债券募集说明书》
（以下简称“《募集说明书》
”）中规定的转
股价格下修条款。
不向下修正“上声转债”转股价格，同时在未来三个月内（即 2024
年 8 月 8 日至 2024 年 11 月 7 日）
，如再次触发“上声转债”转股价
格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，公
司于 2023 年 7 月 6 日向不特定对象发行可转换公司债券 520 万张，
每张面值 100.00 元，发行总额 52,000 万元，扣除不含税发行费用人
民币 1,232.92 万元，实际募集资金净额为人民币 50,767.08 万元。
本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 6
日至 2029 年 7 月 5 日。
经《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2023〕164 号）同意，
公司 52,000 万元可转换公司债券于 2023 年 8 月 1 日起在上交所挂
牌交易，该可转换公司债券证券简称为“上声转债”，证券代码为
“118037”。
根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的“上声
转债”自 2024 年 1 月 12 日起可转换为本公司股份，转股期间为 2024
年 1 月 12 日至 2029 年 7 月 5 日，初始转股价格为 47.85 元/股，最
新转股价格为 29.58 元/股。
因公司实施 2023 年年度权益分派方案，
“上声转债”转股价格自
年 5 月 28 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州
上声电子股份有限公司关于实施 2023 年年度权益分派调整“上声转
债”转股价格的公告》。
因公司股票截止 2024 年 5 月 21 日出现在任意连续三十个交易
日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形，
已触发“上声转债”转股价格的向下修正条件。公司于 2024 年 6 月
声转债转股价格的议案》
，同意将“上声转债”转股价格由 47.54 元
/股向下修正为 29.58 元/股。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 7 日
在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州上声电子股份
有限公司关于向下修正“上声转债”转股价格暨转股停牌的公告》。
二、可转债转股价格修正条款
在本次发行的可转换公司债券存续期内，当公司股票在任意连续
三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 85%时，
公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表
决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转换公司债券
的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前
二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股
价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价
格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
如公司决定向下修正转股价格，公司将在上交所网站
（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊
登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等
有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），
开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转
股申请日或之后、且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正
后的转股价格执行。
三、本次不向下修正“上声转债”转股价格的具体说明
截至 2024 年 8 月 7 日，公司股票已出现连续三十个交易日中有
十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%（即 25.14 元/股）
的情形，已触发“上声转债”转股价格向下修正条款。公司董事会和
管理层在综合考虑了公司未来的发展、资本市场环境等诸多因素后，
基于对公司未来发展的信心和内在价值的判断，公司于 2024 年 8 月
《关于不向下修正“上
声转债”转股价格的议案》，表决结果为 9 票同意、0 票反对、0 票弃
权。
公司董事会决定本次不向下修正“上声转债”转股价格，同时在
未来三个月内（即 2024 年 8 月 8 日至 2024 年 11 月 7 日），如再次触
发“上声转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下
一触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 11 月 8 日重新起算，若再
次触发“上声转债”转股价格向下修正条件，届时公司董事会将再次
召开会议决定是否行使“上声转债”的转股价格向下修正权利。
四、风险提示
“上声转债”已进入转股期，敬请广大投资者注意投资风险。
五、其他事项
投资者如需了解“上声转债”的其他相关内容，请查阅公司于
《苏州上声电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募
集说明书》。
联系部门：证券部
联系电话：0512-65795888
电子邮箱：Sonavox_ZQ@Chinasonavox.com
特此公告。
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