中信建投证券股份有限公司关于终止本次交易相关
内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见
成都华神科技集团股份有限公司（以下简称“上市公司”或“华神科技”）
拟向四川远泓生物科技有限公司（以下简称“四川远泓”）、成都博浩达生物科
技有限公司（以下简称“成都博浩达”）发行股份购买四川博浩达生物科技有限
公司（以下简称“博浩达”）100%股权，同时拟向包括成都远泓生物科技有限公
司（以下简称“成都远泓”）在内的不超过35名合格投资者发行股份募集配套资
金（以下简称“本次交易”）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》规定，
上述交易事项将构成重大资产重组。
事会第十次会议，审议通过了《关于终止发行股份购买资产并募集配套资金方案
暨关联交易事项的议案》，决定终止本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关
联交易事项。
中信建投证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”或“中信建投”）
作为上市公司本次交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》
《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》《公开发行证券的公司信
息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》《上市公司监管指引
第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《监管规则适用指引——上
市类第1号》等文件的规定，对上市公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票
的自查报告进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
上市公司披露重组报告书之日起至披露终止本次交易事项之日止（即2023年
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
实际控制人及华神集团董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；
泓及其实际控制人、交易对方董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；
员；
子女（成都博浩达、博浩达存在中国科学院天津工业研究所委派的外部董事及监
事，本次自查范围只包括该董事及监事本人）；
三、相关内幕信息知情人买卖股票的情况
（一）相关自然人买卖上市公司股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及本次交易相关方出具的
自查报告，除限制性股票解除限售导致的持股性质变更、上市公司回购不符合解
除限售条件的限制性股票导致的股份批量非交易过户外，本次交易自查范围内的
内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖上市公司股票的情形。
（二）相关法人买卖上市公司股票的情况
自查期间，中信建投证券存在使用自营账户进行上市公司股票交易的情况，
截至2024年7月10日合计结余华神科技股票7,500股。中信建投证券于自查报告中
出具了说明与承诺如下：
“本公司买卖华神科技股票基于上市公司已公开披露的信息以及自身对证
券市场、行业发展趋势和华神科技股票投资价值的分析和判断，出于合理安排和
资金需求筹划而进行，从未知悉、探知、获取或利用任何有关本次交易的内幕信
息，也从未有任何人员向本公司泄漏相关信息或建议本公司买卖华神科技股票。
本公司已经制定并执行信息隔离管理制度，在存在利益冲突的业务之间设置了隔
离墙，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规定。本公司的
股票交易行为与本次交易不存在任何关系，不构成内幕交易行为。”
除上述情况外，本次交易核查的内幕信息知情人员范围内的其他内幕信息知
情人在自查期间均不存在买卖上市公司股票的情况。
四、独立财务顾问核查意见
经核查，本独立财务顾问认为：根据相关内幕信息知情人出具的自查报告，
以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股票交易查询信息，在上
述相关主体出具的声明与承诺信息真实、准确、完整的前提下，上述内幕信息知
情人在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行
的内幕交易行为。除上述所列示的情况外，自查范围内其他相关主体在自查期间
均不存在买卖上市公司股票的行为。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于终止本次交易相关内幕信息
知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见》之盖章页）
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