新凤鸣（603225） 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法
新凤鸣集团股份有限公司
实施考核管理办法
新凤鸣集团股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步健全公司经营机制，
完善公司的法人治理结构，形成良好、均衡的薪酬考核体系，建立股东与经营管
理层及核心骨干之间的利益共享、风险共担机制，确保公司未来发展战略和经营
目标的实现，为股东带来更为持久、丰厚的回报，制定了《新凤鸣集团股份有限
公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）。
为保证本次限制性股票激励计划能够顺利实施，公司根据《公司法》《证券法》
《上市公司股权激励管理办法》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定，结合公司实际情况，制订了 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法（以下简称“本办法”）。
第一章 总 则
第一条 考核目的
制定本办法的目的是通过对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本
次激励”）的激励对象进行工作业绩、能力态度等方面工作绩效的全面评估，保
证公司本次激励的顺利进行，同时，健全公司激励对象绩效评价体系，促进激励
对象诚信、勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经营目标的实现，促进公司的
可持续发展。
第二条 考核原则
考核评价以公开、公平、公正的原则为基础，严格按照本办法和激励对象的
业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而
提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。
第三条 考核对象
本办法的考核对象为本次激励计划确定的激励对象，为公司的董事、高级管
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理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员（含控股子公司）。
所有激励对象必须在本次激励的考核期内于公司或控股子公司任职并已与
公司或控股子公司签署了劳动合同或聘任合同。
公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制
人及其配偶、父母、子女不得参加本计划。
第四条 考核工具
《绩效考核评分表》——适用于所有激励对象。结合公司的股权激励计划业
绩指标，基于相关岗位和相应职责，形成考核周期内需要完成的任务和预定达到
目标的书面约定。
第二章 考核组织管理机构
第五条 考核机构
责领导、组织、实施对激励对象的考核工作。
并监督考核结果的执行情况。
数据的真实性和可靠性负责。
核结果的材料汇总。
议。
第六条 考核程序
财务部等相关职能部门，根据工作计划等内容，确定激励对象当年的年度考核指
标，作为年度考核的重要的依据，报董事会薪酬与考核委员会备案。
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和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。
下负责具体的考核工作，负责激励对象考核分数的计算、考核结果的材料汇总，
并在此基础上形成绩效考核报告。
票激励计划激励对象的绩效考核报告提交公司薪酬与考核委员会审议，并由其做
出决议。
持有异议，可在考核结果反馈之日起 3 个工作日内向人力资源部提出申诉，人力
资源部可根据实际情况对其考核结果进行复核，如确实存在不合理因素，可向薪
酬与考核委员会提出建议，由薪酬与考核委员会确定最终考核结果。最终考核结
果将由董事会存档，并作为股权激励计划解除限售实施的依据。
第七条 考核期间与次数
考核期间为激励对象在每次解除限售安排所对应的规定考核年度，即 2024
年度、2025 年度、2026 年度。考核实施次数为各考核年度各一次。
第三章 考核内容
第八条 绩效考核指标
本激励计划限制性股票的解除限售对应考核年度分别为 2024 年、2025 年、
对象所获限制性股票解除限售的条件之一。
授予限制性股票各年度绩效考核目标如下表示：
解除限售期 业绩考核指标 可解除限售比例
第一个解除限售 率不低于 5.00%；
期 2、以 2021 年至 2023 年平均净利润为基数，2024 年
净利润增长率不低于 10.00%。
第二个解除限售
期
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解除限售期 业绩考核指标 可解除限售比例
率不低于 10.00%；
净利润增长率不低于 20.00%。
第三个解除限售 率不低于 15.00%；
期 2、以 2021 年至 2023 年平均净利润为基数，2026 年
净利润增长率不低于 30.00%。
“净利润”指经审计的归属于公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（下
同），并剔除公司全部在有效期内的股权激励计划和员工持股计划（若有）在对
应考核时间区间所涉及的股份支付费用数值对净利润的影响作为计算依据。
根据激励对象的绩效考核评价指标确定考核结果，个人绩效评价结果划分为
合格、不合格两个档次。各考核等级对应的可解除限售比例如下：
个人绩效考核等级 解除限售比例
合格 100%
不合格 0%
激励对象因个人绩效考核未达标而不能解除限售条件的限制性股票，由公司
对该部分限制性股票作回购注销处理，回购价格为授予价格。激励对象个人绩效
考核期间为：
个人绩效考核期 考核期间
第一期个人绩效考核期 授予日当月至第一次解除限售日前一月
第二期个人绩效考核期 第一次解除限售日当月至第二次解除限售日前一月
第三期个人绩效考核期 第二次解除限售日当月至第三次解除限售日前一月
第九条 考核结果的应用
个人当年实际解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×个人层面解除限
售比例
第四章 考核结果的管理
第十条 考核结果管理
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为五年，对于超过保存期限的文件与记录，由薪酬与考核委员会统一销毁。
重新记录，须当事人签字。
务的，薪酬与考核委员会将予以警告出分；情节严重的，薪酬与考核委员会将取
消考核人资格。
第五章 附则
第十一条 本办法由董事会负责制定、解释及修改。
第十二条 本办法自股东大会审议通过之日起开始实施。
新凤鸣集团股份有限公司董事会
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