中国国际金融股份有限公司
关于上海盟科药业股份有限公司
继续使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为
上海盟科药业股份有限公司（以下简称“盟科药业”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 修
订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部
门规章及业务规则，对盟科药业使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项
进行了审慎核查，具体情况如下：
一、盟科药业募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海盟科药业股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1204 号）同意，公司首次公开发
行的人民币普通股（A 股）13,000.00 万股（每股面值人民币 1.00 元），发行价格
为 8.16 元/股，本次发行募集资金总额为 106,080.00 万元，扣除各项发行费用（不
含增值税）人民币 10,107.21 万元后，实际募集资金净额为 95,972.79 万元。普华
永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 8 月 2 日出具了普华永道中
天验字（2022）第 0564 号《验资报告》，验证募集资金已全部到位。
公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并与保荐机
构、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况
详见公司于 2022 年 8 月 4 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、盟科药业募集资金投资项目情况
由于公司首次公开发行募集资金净额低于《上海盟科药业股份有限公司首次
公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的拟投入募集资金金额，公司于
次会议，会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议
案》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金实际情况，对本次募集资金投资
项目使用募集资金投资金额进行调整。具体调整分配如下：
单位：万元
调整前拟投入募集 调整后拟投入募集
序号 项目名称 项目总投资
资金投资额 资金投资额
营销渠道升级及学术
推广项目
合计 126,289.64 124,987.74 95,972.79
八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最
高不超过 9 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买如结构性存
款、大额存单等安全性高、流动性好的保本型产品，单笔最长期限不超过 6 个月，
使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及期限范
围内，公司可以循环滚动使用。
第十六次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最
高不超过 9 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买如结构性存
款、大额存单等安全性高、流动性好的保本型产品，单笔最长期限不超过 12 个
月，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及期
限范围内，公司可以循环滚动使用。
鉴于上述授权期限即将到期，公司拟继续使用暂时闲置募集资金进行现金管
理。
三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
本着股东利益最大化的原则，为提高募集资金使用效益、增加股东回报，在
确保不影响募集资金投资项目实施和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，
公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，具体情况如下：
（一）投资额度及期限
公司拟继续使用不超过人民币 5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现
金管理，单笔最长期限不超过 12 个月，自公司董事会审议通过之日起 12 个月之
内有效。在上述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用。
（二）投资品种
在授权期限内，公司闲置募集资金拟用于购买如结构性存款、大额存单等安
全性高、流动性好的保本型产品。投资产品不得用于质押，产品专用结算账户（如
适用）不得存放非募集资金或用作其他用途。
（三）实施方式
授权公司管理层办理闲置募集资金购买产品相关事宜，具体事项由公司财务
部负责组织实施。
（四）信息披露
公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相
改变募集资金用途。
（五）现金管理收益的分配
公司现金管理所得收益归公司所有，并严格按照中国证券监督管理委员会及
上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后
将归还至募集资金专户。
（六）投资风险及风险控制
本次现金管理方式是投资如结构性存款、大额存单等安全性高、流动性好的
保本型产品，该类投资产品受货币政策等宏观经济的影响，公司将根据经济形势
以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除收益将受到市场波动的影响。
（1）公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文
件及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
（2）公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理的审
批和执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安
全。
（3）公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模
大、有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。
（4）公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资产品的投向、项目进展情
况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措
施，控制理财风险。
（5）公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行
监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司内部审计机构负责对产品
进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向
公司董事会审计委员会定期报告。
（七）决议有效期
该决议自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。
四、对公司日常经营的影响
公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不影响募集资金投资项目的
正常实施，不存在变相改变募集资金用途的情形，有利于提高募集资金使用效率，
获取良好的资金回报，维护公司全体股东的利益，不存在损害公司及其股东利益
的情形。
五、履行的决策程序
公司于 2024 年 8 月 6 日召开了第二届董事会第五次会议、第二届监事会第
五次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高
不超过 5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买如结构性
存款、大额存单等安全性高、流动性好的保本型产品，单笔最长期限不超过 12
个月，自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及期限范围内，
公司可以循环滚动使用。
六、保荐机构核查意见
经核查，中金公司认为，盟科药业拟对总额不超过人民币 5 亿元（含本数）
的闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必
要的法律程序，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募
集资金使用的相关规定，有利于提高公司资金使用效率，公司使用的闲置募集资
金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常运行，
不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。
综上，中金公司对盟科药业使用闲置资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于上海盟科药业股份有限
公司继续使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
陶泽旻 张小勇
中国国际金融股份有限公司
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