证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2024-031
北京海天瑞声科技股份有限公司
关于首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 19,073,395 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 8 月 13 日。
一、 本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京海天瑞声科技股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》
（证监许可[2021]2366 号）同意，北京海天瑞声科技股份
有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,070 万
股，并于 2021 年 8 月 13 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发
行 A 股前总股本为 3,210 万股，首次公开发行 A 股后总股本为 4,280 万股，其中
有限售条件流通股 3,409.6898 万股，占本公司发行后总股本的 79.6656%，无限售
条件流通股 870.3102 万股，占本公司发行后总股本的 20.3344%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股及限售期间实施资本
公积转增股本增加的股份，涉及限售股股东 2 名，限售股股东为贺琳、北京中瑞安
投资中心（有限合伙），限售期限为自公司股票在上交所上市之日起 36 个月，合计
限售股数量为 19,073,395 股,占公司股本总数的 31.62%。现限售期即将届满，上
述限售股将于 2024 年 8 月 13 日上市流通。
二、 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司于 2023 年 4 月 24 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十
二次会议，于 2023 年 5 月 25 日召开 2022 年年度股东大会，分别审议通过了《关
于 2022 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》。公司总股本 42,800,000
股,以此计算合计拟转增 17,120,000 股，转增后公司的总股本拟增加至 59,920,000
股。
公司于 2023 年 5 月 26 日披露了《海天瑞声关于 2022 年限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》
（公告编号：2023-041），
公司因 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期完成归属，新增股
份 289,414 股，公司的总股本由 42,800,000 股增加至 43,089,414 股。
公司于 2023 年 5 月 27 日披露了《海天瑞声关于调整 2022 年度利润分配现金
分红总额及转增股本总额的公告》
（公告编号：2023-043），以 2022 年限制性股票
激励计划首次授予部分第一个归属期完成归属后的总股本 43,089,414 股计算合计
拟转增 17,235,766 股，转增后公司的总股本增加至 60,325,180 股。
公司于 2023 年 6 月 12 日披露了《海天瑞声 2022 年年度权益分派实施结果暨
股份上市公告》
（公告编号：2023-047），公司 2022 年度权益分派实施完毕，公司
股本总额由 43,089,414 股增加至 60,325,180 股。
本 次 上 市 流 通 的 限 售 股 数 量 因 公 司 实 施 2022 年 年 度 权 益 分 派 变 动 为
除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生其
他事项导致公司股本数量变化。
三、 本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行
股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市
流通作出的有关承诺如下：
（一）自愿锁定股份的承诺
“自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他
人管理本人直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不提议
由公司回购该部分股份。
在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人
所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。
本人所持公司首次公开发行股票前已发行的股份在锁定期期满后两年内减持
的，减持价格不低于发行价（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市
后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照
证券交易所的有关规定作除权除息处理，下同）；公司上市后六个月内如公司股票
连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发
行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长六个月。上述承诺不因本人职务变更、
离职等原因而终止。
如监管规则或监管机构对锁定期有更长期限要求的，按照监管规则或监管机构
的要求执行。
”
“自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，本方不转让或者委托他
人管理本方持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购
本方持有的该部分股份。
本方所持公司首次公开发行股票前已发行的股份在锁定期期满后两年内减持
的，减持价格不低于发行价（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市
后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照
证券交易所的有关规定作除权除息处理，下同）；公司上市后六个月内如公司股票
连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发
行价，本方持有公司股票的锁定期限自动延长六个月。
如监管规则或监管机构对锁定期有更长期限要求的，按照监管规则或监管机构
的要求执行。
”
（二）股东的持股意向和减持计划
贺琳、北京中瑞安投资中心（有限合伙）承诺：
“在本方所持公司股票锁定期满后，本方拟减持公司股票的，将严格遵守中国
证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定进行减持。本方减持公司股票具
体方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式
等。
本方减持公司股票前，应提前三个交易日予以公告，并按照上海证券交易所规
则及时、准确地履行信息披露义务。
在本方所持公司股票锁定期满后两年内拟减持公司股票的，减持价格不低于公
司首次公开发行股票的发行价格（如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息
处理），减持所持有的公司股份数量不超过法律、法规、规范性文件的规定限制。
在本方及一致行动人（如有）持有公司 5%以上的股份期间，上述承诺持续有
效。”
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股的股东履行了相应的承诺事项，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、 控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、 中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，海天瑞声本次上市流通的限
售股份持有人履行了其在参与公司首次公开发行股票中作出的承诺。本次限售股
份上市流通相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有
关法律、法规和规范性文件的要求。
六、 本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 19,073,395 股，占公司总股本的 31.62%。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 8 月 13 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售
持有限售股数 股占公司 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
量（股） 总股本比 数量（股） 数量(股）
例（%）
北京中瑞安投
合伙）
合计 19,073,395 31.62 19,073,395 0
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。
（四）限售股上市流通情况表：
本次上市流通数
序号 限售股类型 限售期（月）
量（股）
自公司股票在上海证券
六个月
合计 19,073,395 -
七、 上网公告附件
《华泰联合证券有限责任公司关于北京海天瑞声科技股份有限公司首次公开
发行部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
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