国泰君安证券股份有限公司
关于江西国科军工集团股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
江西国科军工集团股份有限公司（以下简称“国科军工”或“公司”）首次公开
发行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》
《上海证券交易所科创板股票
上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》
等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具
体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 5 月 9 日出具的《关于同意江西国
科军工集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2023〕1011
号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 3,667 万股，每股发行价格为人民
币 43.67 元，募集资金总额为 1,601,378,900.00 元；扣除承销及保荐费用、发行
登记费以及累计发生的其他相关发行费用（共计人民币 158,465,531.24 元，不含
增值税）后，募集资金净额为 1,442,913,368.76 元，上述资金已全部到位，经大
信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（大信验字[2023]第
公司依照规定对募集资金采取了专户储存管理，并已与保荐机构、存放募集
资金的银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）及募集
资金使用计划如下：
单位：万元
项目名称 总投资 拟投入募集资金
统筹规划建设项目 80,484.90 32,900.00
产品及技术研发投入 19,600.00 19,600.00
补充流动资金及偿还项目银行贷款 22,500.00 22,500.00
合计 122,584.90 75,000.00
二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
由于募集资金投资项目存在一定建设周期，根据募集资金投资项目建设进度，
后续按计划暂未投入使用的募集资金在短期内出现部分闲置的情况。为提高资金
使用效率，在不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，合理利用暂时闲置
募集资金和自有资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多
的回报。
（二）投资额度及期限
根据公司当前的资金使用状况并考虑保持充足的流动性，拟使用最高额度不
超过人民币 70,000 万元的闲置募集资金和不超过人民币 70,000 万元的暂时闲置
自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在
上述最高投资额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。
（三）投资产品
为控制风险，公司拟使用闲置募集资金及自有资金投资定期存款、大额存单、
商业银行理财产品、结构性存款和证券公司固定收益凭证等安全性高、流动性好
的投资产品。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券
投资基金和以证券投资为目的或无担保债券为投资标的的银行理财或信托产品。
（四）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
（五）实施方式
在额度范围内，董事会授权公司管理层或其进一步授权的其他人士在授权额
度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合
格的投资产品发行主体、明确投资金额、选择投资产品品种、签署合同等。具体
事项由公司财务部负责组织实施。
（六）信息披露
公司将按照上海证券交易所的相关规定，在购买理财产品后及时履行相应的
信息披露义务。
（七）现金管理收益的分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，将优先
用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所
关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将募集资金归还
至募集资金专户。
通过对自有资金进行适度、适时的现金管理，能减少资金闲置，所得收益归
公司所有。
三、投资风险及其控制措施
（一）投资风险
公司本次现金管理是投资于安全性高、流动性好的投资产品，但金融市场受
宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，
但不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。
（二）风险控制措施
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等
有关规定办理现金管理业务。
和执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。
判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
必要时可以聘请专业机构进行审计。
地预计各项投资可能的风险与收益，向公司董事会审计委员会定期报告。
四、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理是在确保公
司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资
金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发
展。
同时，对暂时闲置的募集资金和自有资金适时进行现金管理，能获得一定的
投资收益，有利于提高资金的使用效率，降低公司财务费用，增加企业收益，为
公司和股东谋取较好的投资回报。
五、相关审议程序
分闲置募集资金进行现金管理的议案》及《关于使用部分自有资金进行现金管理
的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行以及确保资金安全
的前提下，拟使用不超过人民币 70,000 万元（包含本数）部分闲置募集资金（含
闲置超募资金）及总金额不超 70,000 万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，
并授权公司管理层或其进一步授权的其他人士在授权额度和期限内行使现金管
理投资决策权并签署相关法律文件及具体实施相关事宜，包括但不限于选择合格
的投资产品发行主体、明确投资金额、选择投资产品品种、签署合同等。该项授
权自董事会批准之日起 12 个月内有效。
六、专项意见说明
监事会认为，在公司日常经营资金需求及资金安全的情况下，公司拟使用不
超过人民币 70,000 万元（包含本数）部分闲置募集资金（含闲置超募资金）及
总金额不超 70,000 万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，上述事项的决策程
序符合相关规定，有利于提高闲置资金的存放收益，符合公司和全体股东的利益，
不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。因此，同意公司使
用暂时闲置募集资金(含闲置超募资金)及闲置自有资金进行现金管理。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项
已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序。公司通过投资安全
性高、流动性好的投资产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金
用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等相关规定及公司募集资金管理制度。
保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
贾世超 陈轶劭
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