招商证券股份有限公司
关于重庆银行股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为重庆
银行股份有限公司（以下简称“重庆银行”或“发行人”）首次公开发行 A 股股
票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
股票上市规则（2024 年 4 月修订）》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 11 号——持续督导》等有关法律法规规定，对重庆银行首次公开发行股票部
分限售股解禁上市流通事项进行了认真、审慎的核查，发表核查意见如下：
一、重庆银行首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准重庆银
行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3511 号）核准，重
庆银行向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 347,450,534 股，并于 2021
年 2 月 5 日在上海证券交易所挂牌上市。首次公开发行股票后，重庆银行总股本
为 3,474,505,339 股，其中：有限售条件 A 股股份为 1,548,033,993 股，无限售条
件 A 股股份为 347,450,534 股，H 股股份为 1,579,020,812 股。
本次上 市流 通的限 售 股为 重 庆银 行 首次 公 开发行 A 股 限售 股 ，共计
若发行人首次公开发行的 A 股股票在证券交易所上市后 6 个月内连续 20 个交易
日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该
日后第一个交易日）收盘价低于发行价，相关股东持有的发行人股票的锁定期限
在上述锁定期的基础上自动延长 6 个月，因此该部分限售股将于 2024 年 8 月 5
日（周一）锁定期届满并于当日上市流通。
二、本次限售股形成后至今重庆银行股本数量变化情况
重庆银行于 2022 年 3 月 23 日公开发行 130 亿元 A 股可转换公司债券（以
下简称“重银转债”），截至 2024 年 7 月 29 日，累计已有人民币 660,000 元重
银转债转为重庆银行 A 股普通股股票，因转股形成的股份数量累计为 60,678 股，
重庆银行总股本由 3,474,505,339 股增加为 3,474,566,017 股。
本次限售股形成后至今，除上述情况外，重庆银行未发生配股、公积金转增
股本等导致重庆银行股本数量发生变化的事项。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）申请解除股份限售股东的承诺
重庆渝富资本运营集团有限公司、重庆路桥股份有限公司承诺：
“1、自重庆银行首次公开发行的 A 股股票在证券交易所上市之日起 36 个
月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司持有的重庆银行首次公开发行 A 股
股票前已发行的股份，也不由重庆银行回购本公司持有的重庆银行首次公开发行
A 股股票前已发行的股份。本公司承诺遵守相关法律、法规及规范性文件（包括
中国证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定）在股份限售方面的规定。
日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本公司持有的重庆银行股
票的锁定期限在本承诺函第一条所述锁定期的基础上自动延长 6 个月。
于重庆银行首次公开发行 A 股股票时的发行价。
承诺违规减持重庆银行股份所得收益归重庆银行所有。如本公司未将违规减持所
得收益支付给重庆银行，则重庆银行有权扣留处置应付本公司现金分红中与本公
司应支付给重庆银行的违规减持所得收益金额相等的现金分红，用于抵偿本公司
应向重庆银行支付的违规减持所得收益。在上述承诺期间，如重庆银行发生派息、
送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，则上述发行价格亦作相应调整。”
时任发行人董事、高级管理人员且持有发行人股份的冉海陵、刘建华、杨雨
松、杨世银、周国华、黄宁承诺：
“1、本人将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》的相关规定。
内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的重庆银行首次公开发行 A 股股票
前已发行的股份，也不由重庆银行回购本人持有的重庆银行首次公开发行 A 股
股票前已发行的股份。
日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人持有的重庆银行股票
的锁定期限在本承诺函第二条所述锁定期的基础上自动延长 6 个月。在延长的锁
定期内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的重庆银行首次公开发行 A 股
股票前已发行的股份，也不由重庆银行回购本人持有的重庆银行首次公开发行 A
股股票前已发行的股份。
重庆银行首次公开发行 A 股股票时的发行价。
重庆银行股份及其变动情况：（1）在任职期间内每年转让的股份不超过本人所
持重庆银行股份总数的 25%，离职后半年内，不转让本人持有的重庆银行股份；
（2）本人每年转让的股份不超过所持重庆银行股份总数的 15%，5 年内转让的
股份总数不超过本人所持重庆银行股份总数的 50%；（3）本人不会在卖出后六
个月内再行买入，或买入后六个月内再行卖出重庆银行股份。
违规减持重庆银行股份所得收益归重庆银行所有。如本人未将违规减持所得收益
上缴重庆银行，则重庆银行有权扣留处置应付本人现金分红中与本人应上缴重庆
银行的违规减持所得收益金额相等的现金分红，用于抵偿本人应向重庆银行上缴
的违规减持所得收益。本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行作出的上述承
诺。在上述承诺期间，如重庆银行发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等
除权除息事项，则上述发行价格亦作相应调整。”
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东不存在相关承诺未履
行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本核查意见出具之日，重庆银行不存在被控股股东及其关联方非经营性
占用资金的情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 579,341,476 股；
本次限售股上市流通日期为 2024 年 8 月 5 日；
本次限售股上市流通明细清单：
持有限售股占
序 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 公司总股本比
号 数量（股） 数量（股） 数量（股）
例（%）
重庆渝富资本运营集团
有限公司
持有发行人股份的时
任董事、高级管理人员
合计 579,749,660 16.69 579,341,476 408,184
注 1：合计持股比例与各持股比例相加之和在尾数上存在差异，为四舍五入所致。
六、股本变动结构表
项目 本次上市前（股） 变动数（股） 本次上市后（股）
（一）有限售条件股份 598,968,020 -579,341,476 19,626,544
（二）无限售条件流通股份 2,875,597,997 579,341,476 3,454,939,473
（三）股份总数 3,474,566,017 0 3,474,566,017
注：本次上市前股份包含“重银转债”转股形成的 A 股股份，相关数据统计截止时间为
七、保荐机构核查意见
经核查，招商证券认为：重庆银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交
易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》以及《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售
股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发
行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，重庆银行相关信息披
露真实、准确、完整。
保荐机构对重庆银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于重庆银行股份有限公司首次公开
发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
王 晓 扈益嘉
招商证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
