证券代码：688778 证券简称：厦钨新能 公告编号：2024-035
厦门厦钨新能源材料股份有限公司
首次公开发行前部分限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
? 本次股票上市流通总数为 216,603,721 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 8 月 5 日。
一、本次上市流通的限售股类型
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 6 月 29 日出
具《关于同意厦门厦钨新能源材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可﹝2021﹞2262 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首
次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 62,893,067 股，并于 2021 年 8
月 5 日在上海证券交易所科创板上市，发行后总股本为 251,572,267 股，其中有
限售条件流通股 199,704,754 股，无限售条件流通股 51,867,513 股。
公司首次公开发行网下配售的 2,287,269 股限售股已于 2022 年 2 月 7 日起上
市流通，首次公开发行前部分限售股及首次公开发行公司高级管理人员及核心员
工通过资产管理计划参与的战略配售限售股 40,251,562 股已于 2022 年 8 月 5 日
起上市流通，首次公开发行保荐机构兴业证券股份有限公司全资子公司兴证投资
管理有限公司跟投获配的 3,428,571 股限售股（含限售期间公司实施资本公积金
转增股本增加的股份）已于 2023 年 8 月 7 日起上市流通。上述限售股上市流通详
见公司分别于 2022 年 1 月 22 日、2022 年 7 月 28 日、2023 年 7 月 28 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《厦门厦钨新能源材料股份有限公司首次
公开发行网下配售限售股上市流通公告》（公告编号：2022-001）《厦门厦钨新能
源材料股份有限公司首次公开发行前部分限售股及首次公开发行战略配售限售股
上市流通的公告》（公告编号：2022-047）《厦门厦钨新能源材料股份有限公司首
次公开发行战略配售限售股上市流通的公告》（2023-027）。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前的限售股，限售期为自公司股
票上市之日起 36 个月，共涉及限售股股东数量为 4 名，分别是公司控股股东厦门
钨业股份有限公司（以下简称“厦门钨业”）、与公司受同一实际控制人控制的福
建冶控股权投资管理有限公司（以下简称“冶控投资”）及福建闽洛投资合伙企业
（有限合伙）（以下简称“闽洛投资”）、公司员工持股平台宁波海诚领尊创业投
资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波海诚”），所涉股份均系公司首次公开
发行前取得的股份以及限售期间公司实施资本公积金转增股本增加的股份，对应
的股份数量为 216,603,721 股，占公司目前总股本的比例为 51.48%，现限售期即
将届满，将于 2024 年 8 月 5 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》
（证监许可﹝2022﹞1444 号），
同意公司向特定对象发行股票的注册申请。2022 年 8 月 18 日，公司向特定对象发
行股票新增的 48,978,448 股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完毕股份登记手续，公司总股本由 251,572,267 股变更为 300,550,715 股，具
体内容详见公司于 2022 年 8 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《厦门厦钨新能源材料股份有限公司向特定对象发行股票发行结果暨股本
变动公告》（公告编号：2022-056）。
利润分配及资本公积金转增股本方案》，根据本次权益分派方案，公司以方案实施
前的总股本 300,550,715 股为基数，以资本公积金转增股本的方式向全体股东每
总数由 300,550,715 股增加至 420,771,001 股，具体内容详见公司于 2023 年 6 月
有限公司 2022 年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》
（公告编号：2023-024）。
除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司股本数量
未发生其他变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》
《首次公开发行股
票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的上述股东关于其持有的限售股上
市流通的有关承诺如下：
（一）公司控股股东厦门钨业承诺
“1、自厦钨新能股票在证券交易所上市之日起36个月内（以下简称“锁定期”），
本公司不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的厦钨新能首次公开发行
前股份，也不由厦钨新能回购该部分股份。
均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交
易日）收盘价低于发行价的，本公司所持厦钨新能首次公开发行前股票的锁定期限
自动延长6个月。如果因厦钨新能派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原
因进行除权、除息的，上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应调整。
的，将明确并披露厦钨新能的控制权安排，保证厦钨新能持续稳定经营。
减持股份的若干规定》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交
易所业务规则对股份转让的其他规定。
关法律、法规、规范性文件和监管部门的要求承担相应的法律责任。”
“1、本公司将严格按照《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、规
范性文件和证券交易所业务规则的规定持有厦钨新能的股份，并严格履行厦钨新
能首次公开发行股票招股说明书中披露的本公司股份锁定承诺。
的，将审慎制定减持计划，并严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司
股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律、法规、规范性文件和证券交易
所业务规则的规定进行减持，减持方式包括但不限于二级市场竞价交易、大宗交
易、协议转让等方式。
期届满后2年内减持的，每年减持股份数量不超过本公司所持厦钨新能首次公开
发行前股份总数的10%，且减持价格不低于厦钨新能首次公开发行股票时的发行
价。如果因厦钨新能派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除
权、除息的，上述发行价和减持股份数量须按照上海证券交易所的有关规定做相
应调整。
易方式减持的，将在首次卖出股份的15个交易日前预先披露减持计划；采取其他
方式减持的，本公司将提前3个交易日通知厦钨新能予以公告。若减持信息披露
规则另有规定的，按其规定履行相应义务。
关法律、法规、规范性文件和监管部门的要求承担相应的法律责任。”
（二）与公司受同一实际控制人控制、其他持股 5%以上股东冶控投资承诺
“1、自厦钨新能股票在证券交易所上市之日起36个月内，本公司/本企业不转
让或委托他人管理本公司/本企业持有的厦钨新能首次公开发行前股份，也不由厦
钨新能回购该部分股份。
均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交
易日）收盘价低于发行价的，本公司/本企业所持厦钨新能首次公开发行前股票的
锁定期限自动延长6个月。如果因厦钨新能派发现金红利、送股、转增股本、增发
新股等原因进行除权、除息的，上述发行价须按照证券交易所的有关规定作相应调
整。
董监高减持股份的若干规定》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和证
券交易所业务规则以及本公司/本企业增资入股厦钨新能时于2019年4月签署的
《增资扩股协议》中对股份转让的其他规定。
按照有关法律、法规、规范性文件和监管部门的要求承担相应的法律责任。”
“1、本企业/本公司将严格按照《中华人民共和国公司法》等相关法律、法
规、规范性文件和证券交易所业务规则的规定持有厦钨新能的股份，并严格履行
厦钨新能首次公开发行股票招股说明书中披露的本企业/本公司股份锁定承诺。
能股份的，将审慎制定减持计划，并严格按照《中华人民共和国公司法》、《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律、法规、规范性文件和证
券交易所业务规则的规定进行减持，减持方式包括但不限于二级市场竞价交易、
大宗交易、协议转让等方式。
在锁定期届满后2年内减持的，首年减持股份数量不超过本企业/本公司所持厦钨
新能首次公开发行前股份总数的50%，第二年减持股份数量不超过本企业/本公司
所持厦钨新能首次公开发行前剩余股份总数，且减持价格不低于厦钨新能首次公
开发行股票时的发行价。如果因厦钨新能派发现金红利、送股、转增股本、增发
新股等原因进行除权、除息的，上述发行价和减持股份数量须按照证券交易所的
有关规定作相应调整。
竞价交易方式减持的，将在首次卖出股份的15个交易日前预先披露减持计划；采
取其他方式减持的，本企业/本公司将提前3个交易日通知厦钨新能予以公告。若
减持信息披露规则另有规定的，按其规定履行相应义务。
按照有关法律、法规、规范性文件和监管部门的要求承担相应的法律责任。”
（三）与公司受同一实际控制人控制的闽洛投资承诺
流通限制和自愿锁定股份的承诺
“1、自厦钨新能股票在证券交易所上市之日起36个月内，本公司/本企业不
转让或委托他人管理本公司/本企业持有的厦钨新能首次公开发行前股份，也不
由厦钨新能回购该部分股份。
均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个
交易日）收盘价低于发行价的，本公司/本企业所持厦钨新能首次公开发行前股
票的锁定期限自动延长6个月。如果因厦钨新能派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价须按照证券交易所的有关规
定作相应调整。
东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和证券交易所业务规则以及本公司/本企业增资入股厦钨新能时于2019年4月签
署的《增资扩股协议》中对股份转让的其他规定。
按照有关法律、法规、规范性文件和监管部门的要求承担相应的法律责任。”
（四）员工持股平台宁波海诚承诺
“1、自厦钨新能股票在证券交易所上市之日起36个月内，本企业不转让或委
托他人管理本企业持有的厦钨新能首次公开发行前股份，也不由厦钨新能回购该
部分股份。
减持股份的若干规定》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和证券交易
所业务规则以及本企业增资入股厦钨新能时于2019年4月签署的《增资扩股协议》
中对股份转让的其他规定。
关法律、法规、规范性文件和监管部门的要求承担相应的法律责任。”
“1、本企业/本公司将严格按照《中华人民共和国公司法》等相关法律、法
规、规范性文件和证券交易所业务规则的规定持有厦钨新能的股份，并严格履行
厦钨新能首次公开发行股票招股说明书中披露的本企业/本公司股份锁定承诺。
能股份的，将审慎制定减持计划，并严格按照《中华人民共和国公司法》、《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律、法规、规范性文件和证
券交易所业务规则的规定进行减持，减持方式包括但不限于二级市场竞价交易、
大宗交易、协议转让等方式。
在锁定期届满后2年内减持的，首年减持股份数量不超过本企业/本公司所持厦钨
新能首次公开发行前股份总数的50%，第二年减持股份数量不超过本企业/本公司
所持厦钨新能首次公开发行前剩余股份总数，且减持价格不低于厦钨新能首次公
开发行股票时的发行价。如果因厦钨新能派发现金红利、送股、转增股本、增发
新股等原因进行除权、除息的，上述发行价和减持股份数量须按照证券交易所的
有关规定作相应调整。
竞价交易方式减持的，将在首次卖出股份的15个交易日前预先披露减持计划；采
取其他方式减持的，本企业/本公司将提前3个交易日通知厦钨新能予以公告。若
减持信息披露规则另有规定的，按其规定履行相应义务。
按照有关法律、法规、规范性文件和监管部门的要求承担相应的法律责任。”
（五）间接持有公司股份的董事、高级管理人员、核心技术人员承诺
陈康晟承诺：
“1、自厦钨新能股票在证券交易所上市之日起36个月内（以下简称“锁定
期”），本人不转让或委托他人管理本人间接持有的厦钨新能首次公开发行前股
份，也不由厦钨新能回购该部分股份。
员期间，每年转让的厦钨新能股份数量不超过本人所持有的厦钨新能股份总数的
价格不低于厦钨新能首次公开发行股票时的发行价；在厦钨新能股票上市后6个
月内如厦钨新能股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月
期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价的，本
人所持厦钨新能首次公开发行前股票的锁定期限自动延长6个月。如果因厦钨新
能派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发
行价须按照证券交易所的有关规定作相应调整。
减持股份的若干规定》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券
交易所业务规则对股份转让的其他规定。
范性文件和监管部门的要求承担相应的法律责任。”
飞、张鹏承诺：
“1、自厦钨新能股票上市之日起36个月内和离职后6个月内，本人不转让或
者委托他人管理本人间接持有的厦钨新能首次公开发行前股份，也不由厦钨新能
回购该部分股份。
让的首次公开发行前股份不超过上市时本人所持厦钨新能首次公开发行前股份总
数的25%，减持比例可以累积使用。
门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则对股份转让的其他规定。
范性文件和监管部门的要求承担相应的法律责任。”
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺，不存
在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，保荐机构兴业证券股份有限公司认为：
截至核查意见出具之日，厦钨新能本次申请上市流通的首次公开发行前已发
行的部分限售股股东已严格履行了相应承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流
通时间均符合《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上海证券交易
所科创板股票上市规则（2024 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的规定；厦
钨新能关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
六、本次上市流通的限售股情况
（一）本次限售股上市流通数量：216,603,721 股，占公司现有股本总数的
该限售期的全部股份数量。
（二）本次限售股上市流通日期：2024 年 8 月 5 日。
（三）本次限售股上市流通明细清单：
持有限售 剩余限
本次上市流
序 持有限售股 股占公司 售股数
股东名称 通数量
号 数量（股） 总股本比 量
（股）
例（%） （股）
合计 216,603,721 51.48 216,603,721 0
注 1：持有限售股数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
注 2：冶控投资、闽洛投资与公司控股股东厦门钨业为同一实际控制人控制的企业。
（四）限售股上市流通情况表
序 本次上市流通数量
限售股类型 限售期（月）
号 （股）
合计 216,603,721 -
七、上网公告附件
《兴业证券股份有限公司关于厦门厦钨新能源材料股份有限公司首次公开发
行前部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
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