海通证券股份有限公司
关于裕太微电子股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为裕
太微电子股份有限公司（以下简称“裕太微”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市持续督导期间的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对裕太微首
次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2022年12月
（证监许可〔2022〕3202号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司
首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票20,000,000股，并于2023年
中有限售条件流通股61,781,108股，占公司总股本的77.2264%，无限售条件流通
股为18,218,892股，占公司总股本的22.7736%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，共涉及限售股股
东数量为1名，对应股票数量为574,800股，占公司总股本的0.7185%，锁定期为
自本次发行上市之日起12个月内或者取得公司股份之日（指完成工商变更登记
手续之日）起36个月内（两个日期孰晚），具体内容详见公司于2023年2月9日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《裕太微电子股份有限公
司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
本次解除限售并申请上市流通股份数量为574,800股，现锁定期即将届满，
将于2024年8月5日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股
票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的
情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，根据《裕太微电子股份
有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《裕太微电子股份
有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通限售股股
东所作承诺如下：
公司股东深圳市汇川技术股份有限公司承诺
更登记手续之日）起36个月内（两个日期孰晚），不转让或者委托他人管理本
企业于本次发行上市前已持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。
变动（包括减持）的有关规定，规范诚信履行股东的义务。在持股期间，若股
份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变
化，则愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构
的要求。
将依法承担相应的责任。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为574,800股，占公司目前股份总数的比
例为0.7185%；
（二）本次上市流通日期为2024年8月5日；
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售 持有限售股 本次上市流 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
合计 574,800 0.7185% 574,800 -
注1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
注2：以上数据以中国证券登记结算有限公司最终办理结果为准。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
取得公司股份之日（指完成工商
变更登记手续之日）起36个月内
合计 574,800 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，裕太微首次公开发行限
售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；裕太微本次限售股份上市流通数
量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股
票上市规则》等相关规定；裕太微对本次限售股份上市流通的信息披露真实、
准确、完整；保荐机构对裕太微首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于裕太微电子股份有限公司首
次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
王鹏程 庄 庄
海通证券股份有限公司
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