证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2024-043
东北制药集团股份有限公司
关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划
部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 7 月 25 日召开
第九届董事会第二十八次会议及第九届监事会第二十二次会议，审议通过了《关
于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的限制性
股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》《东北制药集团股份有限公
司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2022 年限制性股票激
励计划（草案）》”）等相关规定，鉴于公司实施的 2022 年限制性股票激励计
划所涉及的 25 名激励对象由于辞职、职务变动、退休等个人情况发生变化的原
因，公司拟对其已获授但尚未解除限售的全部或部分限制性股票进行回购注销，
涉及股数为 197.50 万股。现将相关事项公告如下：
一、公司 2022 年限制性股票激励计划实施情况概述
于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司
〈2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本次
会议相关议案发表了同意的独立意见。北京德恒律师事务所出具了法律意见书。
于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司
〈2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于公司<2022
年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到任何组织
或个人提出异议。2022 年 5 月 26 日，公司披露了《监事会关于公司 2022 年限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核及公示情况说明》。
《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于
公司〈2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提
请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2022 年 6 月 1 日
披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司
股票情况的自查报告》。
于调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分授予价格的议案》《关于
调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予数量的
议案》《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票
的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。北京德恒律师事务
所出具了法律意见书。
于调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分授予价格的议案》《关于
调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予数量的
议案》《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票
的议案》，公司监事会就相关事项发表了核查意见。
药集团股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分登记完成的
公告》，公司股份总数由原来的 1,347,873,265 股增加至 1,424,383,265 股。
于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事发表了同意的独
立意见。北京德恒律师事务所出具了法律意见书。
于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司监事会就相关事项发表了
核查意见。
制药集团股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划预留部分授予登记完成
的公告》，公司股份总数由原来的 1,424,383,265 股增加至 1,434,316,265 股。
了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售
条件成就的议案》《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予
回购价格的议案》《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但
尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。北
京德恒律师事务所出具了法律意见书。
了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售
条件成就的议案》《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予
回购价格的议案》《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但
尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司监事会就相关事项发表了核查意见。
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通
的提示性公告》，经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司审核确认，公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分符合解除限售条件
的激励对象为 508 名，可解除限售的限制性股票数量为 3,574.5 万股，本次解除
限售的限制性股票上市流通日为 2023 年 8 月 2 日。
了《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的
限制性股票的议案》。公司于同日披露了《东北制药集团股份有限公司关于回购
注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。
限制性股票回购注销完成的公告》。公司对 2022 年限制性股票激励计划所涉及
的 31 名不符合条件的激励对象持有的部分或全部已获授但不满足解除限售条件
的 5,213,000 股限制性股票进行回购注销，回购注销完成后，公司总股本将由
过了《关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限
售条件成就的议案》《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授
但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。
北京德恒律师事务所出具了法律意见书。
了《关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售
条件成就的议案》《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但
尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司监事会就相关事项发表了核查意见。
年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通
的提示性公告》，经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司审核确认，本激励计划首次授予部分符合解除限售条件的激励对象为 116 名，
可解除限售的限制性股票数量为 472 万股，本次解除限售的限制性股票上市流通
日为 2023 年 11 月 21 日。
过了《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售
的限制性股票的议案》。公司于同日披露了《东北制药集团股份有限公司关于回
购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。
过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限
售条件成就的议案》《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予及预留授
予回购价格的议案》《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授
但尚未解除限售的限制性股票的议案》。北京德恒律师事务所出具了法律意见书。
过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限
售条件成就的议案》《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予及预留授
予回购价格的议案》《关于拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授
但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司监事会就相关事项发表了核查意见。
二、回购注销原因、数量、价格、资金来源
公司 2022 年限制性股票激励计划所涉及的 25 名激励对象因辞职、职务变动、
退休等原因导致个人情况发生变化，根据《2022 年限制性股票激励计划（草案）》
的相关规定,公司董事会同意对前述人员已获授但尚未解除限售的全部或部分限
制性股票予以回购注销，上述回购注销事项尚需公司股东大会审议，公司后续将
根据实际情况择日召开股东大会审议相关事项。
本次拟回购注销的限制性股票合计 197.50 万股，回购注销股份数量分别占
公司限制性股票激励计划总数的 2.28%和公司当前总股本的 0.14%。
根据《上市公司股权激励管理办法》
《2022 年限制性股票激励计划（草案）》
的相关规定，鉴于公司 2022 年度利润分配事宜已实施完毕，经公司第九届董事
会第二十八次会议和第九届监事会第二十二次会议审议通过，公司 2022 年度限
制性股票激励计划回购价格的调整为：首次授予部分限制性股票的回购价格由
元/股调整至 2.516 元/股。
根据《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司结合激励
对象发生变化的具体情况，以本次调整后的回购价格 2.516 元/股加上中国人民
银行公布的同期活期存款利息之和确定回购注销价格。
本次限制性股票回购注销的资金来源为公司自有资金。
三、本次回购注销后公司股本变动情况
本次限制性股票回购注销后，公司股份总数将由 1,429,103,265 股变更为
本次股份变动
本次变动前 本次变动后
项目 （“-”为减少）
数量（股） 比例% 数量（股） 数量（股） 比例%
有限售条件股份 55,517,677 3.88 -1,975,000 53,542,677 3.75
无限售条件股份 1,373,585,588 96.12 0 1,373,585,588 96.25
合计 1,429,103,265 100 -1,975,000 1,427,128,265 100
注：1.若出现总数与各分数值之和尾数不相符的情况，均为四舍五入的原因造成。
后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。公司将在限
制性股票回购注销办理完成后，及时披露公司股份总数和股本结构的变动情况。
四、本次调整对公司的影响
公司本次对拟回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除
限售的限制性股票的调整符合《上市公司股权激励管理办法》和《2022 年限制
性股票激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生
实质性影响。
本次拟回购注销限制性股票事项尚需提交公司股东大会审议，公司将于股东
大会审议通过后依法履行相应减资的程序和工商变更登记手续。
五、监事会意见
公司监事会认为：本次拟回购注销部分限制性股票的事项符合《上市公司股
权激励管理办法》《2022 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，决策
审批程序合法、合规，不会影响公司持续经营，不存在损害公司及其股东特别是
中小股东的合法权益的情形。我们同意按照规定回购注销该部分限制性股票。
六、法律意见书的结论性意见
北京德恒律师事务所律师认为：公司本次解除限售、本次价格调整和本次回
购注销已取得现阶段必要的批准和授权，符合《激励管理办法》《2022 年股票
激励计划》的相关规定；本次激励计划首次授予部分限制性股票第二个解除限售
期已届满，本次解除限售条件已成就；本次解除限售、本次价格调整和本次回购
注销符合《公司法》《证券法》《激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件
以及《公司章程》和《2022 年股票激励计划》的相关规定。
七、备查文件
关事项的核查意见；
激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就、调整首次授予及预
留授予回购价格和拟回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票相关事
宜的法律意见。
特此公告。
东北制药集团股份有限公司董事会
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