证券代码：001218 证券简称：丽臣实业 公告编号：2024-025
湖南丽臣实业股份有限公司
关于 2023 年限制性股票激励计划第一个解除限售期
解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
条件成就，本次符合解除限售条件的限制性股票激励对象为74名，可解除限售的限制性股
票数量为2,266.520股，占公司目前股本总额的1.7215%。
司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
湖南丽臣实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 7 月 25 日召
开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十六次会议，会议审议通过了
《关于 2023 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议
案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公
司《2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划
（草案修订稿）》”或“本激励计划”）的相关规定及公司 2023 年第二次临时股
东大会的授权，董事会同意公司按照本激励计划等相关规定为符合条件的 74 名
激励对象办理解除限售相关事宜，可解除限售的限制性股票数量为 2,266.520 股，
占公司目前股本总额的 1.7215%。。现就有关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会
授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立
董事审议通过了本激励计划有关事项，北京市竞天公诚律师事务所出具了《北
京市竞天公诚律师事务所关于<湖南丽臣实业股份有限公司2023年限制性股票激
励计划（草案）>的法律意见书》。
于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2023年
限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对《激励计划（草案）
》发表了核查意见。
九次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）>
及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法（
修订稿）>的议案》。公司独立董事审议通过了上述议案，北京市竞天公诚律师
事务所出具了《北京市竞天公诚律师事务所关于<湖南丽臣实业股份有限公司
激励计划（草案修订稿）》发表了核查意见。
监会指定信息披露媒体上发布了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2023—049），独立董事丁利力女士受其他独立董事的委托作为征
集人，就公司拟于2023年7月7日召开的2023年第二次临时股东大会审议的本激
励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
露的方式对本激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期限内，公
司监事会未收到关于本次拟激励对象的任何异议。通过本次激励对象名单公示，
公司监事会未发现有关激励对象人员存在不符合公司激励计划规定条件的情况。
公司监事会结合公示情况对本激励计划激励对象进行了核查，并就相关公示情
况及核查情况于2023年6月27日在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
(http:// www.cninfo.com.cn)等信息披露媒体上披露了《湖南丽臣实业股份有限公
司监事会关于2023年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查
意见》（公告编号：2023—051）。
(http://www.cninfo.com.cn)等信息披露媒体上披露了《湖南丽臣实业股份有限公
司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情
况的自查报告》（公告编号：2023—053）。
于公司<2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于
公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》《关
于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议
案》等议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，公司董事会获得授权确
定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办
理授予限制性股票所必需的全部事宜。
第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司董
事会认为本激励计划的限制性股票授予条件已经成就，确定以2023年7月10日为
本激励计划限制性股票的授予日，以11.04元/股的价格向74名激励对象授予
了核实并发表了核查意见，北京市竞天公诚律师事务所出具了《北京市竞天公
诚律师事务所关于湖南丽臣实业股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予
事项的法律意见书》。
（http://www.cninfo.com.cn）等信息披露媒体上披露了《湖南丽臣实业股份有限
公司关于 2023 年限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：2023—061）。
公司本次限制性股票激励计划的授予对象为 74 人，授予 566.63 万股。 授予的
限制性股票于 2023 年 7 月 25 日在深交所主板上市。
第十六次会议和第五届董事会薪酬与考核委员会会议，审议通过了《关于2023
年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会
认为：公司2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件已经成
就，同意公司按照《激励计划（草案修订稿）》等相关规定为符合条件的74名
激励对象办理解除限售相关事宜，可解除限售的限制性股票数量为2,266.520股，
占公司目前总股本的1.7215%。公司第五届董事会独立董事专门会议第二次会议
审议通过本议案，北京市竞天公诚律师事务所出具了《北京市竞天公诚律师事
务所关于湖南丽臣实业股份有限公司2023年限制性股票激励计划第一个解除限
售期解除限售条件成就的法律意见书》。
二、2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的说
明
根据公司《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，公司2023年限制性股
票激励计划解除限售具体安排如下：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自授予限制性股票授予登记完成之日起12个月后的首个
限制性股票第一
交易日起至授予限制性股票授予登记完成之日起24个月 40%
个解除限售期
内的最后一个交易日当日止
自授予限制性股票授予登记完成之日起24个月后的首个
限制性股票第二
交易日起至授予限制性股票授予登记完成之日起36个月 30%
个解除限售期
内的最后一个交易日当日止
自授予限制性股票授予登记完成之日起36个月后的首个
限制性股票第三
交易日起至授予限制性股票授予登记完成之日起48个月 30%
个解除限售期
内的最后一个交易日当日止
本激励计划限制性股票的第一个解除限售期为“自授予限制性股票授予登
记完成之日起12个月后的首个交易日起至授予限制性股票授予登记完成之日起
的40%。公司授予限制性股票的授予登记完成上市日为2023年7月25日，截至目
前第一个限售期已届满。
根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，按照公司《激励计划（草案
修订稿）》的相关规定，公司董事会认为本激励计划第一个解除限售期解除限
售条件已成就，现就第一个解除限售期解除限售条件成就情况说明如下：
解除限售条件 达成情况
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见 公司未发生左栏所述情形，
或者无法表示意见的审计报告； 满足解除限售条件。
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选
；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 激励对象未发生左栏所述情
形，满足解除限售条件。
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
（3）公司层面业绩考核要求：
本激励计划的考核年度为2023年至2025年三个会计年度，
每个会计年度考 核一次。根据对未来行业、经济形势的判断， 根据致同会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的致同审
授予的限制性股票各年度业绩考 核目标如下表所示：
字 （ 2024 ） 第 441A010590
号《湖南丽臣实业股份有限
公司2023年度审计报告》，
市公司股东的净利润（扣除
非 经 常 性 损 后 ）
年 增 长 19.17% ， 满 足 解 除
注：上述净利润均以公司该会计年度审计报告所载数据为准， 限售条件，公司层面解除限
净利润考核指标均以经 审计的归属于上市公司股东净利润并剔 售比例为100%。
除本次股权激励计划及其他股权激励计划实施产生 的股份支付
费用影响的数值作为计算依据。
（4）个人层面绩效考核要求：
根据公司制定的《2023年限制性股票激励计划实施考核管
理办法（修订稿）》，公司人力资源部将负责对激励对象每个
考核年度的绩效进行综合考评打分， 公司董事会薪酬与考核委 2023年度，74名激励对象个
员会负责审核公司绩效考评的执行过程和结果，并依 照审核的 人绩效考核结果均为B及以
结果确定激励对象解除限售的比例。 上等级，满足解除限售条件
在公司业绩各考核年度对应考核目标完成的前提下，激励 ，公司个人层面解除限售比
对象当期实际解 除限售的限制性股票数量=个人当期计划解除 例为100%。
限售额度×个人层面标准系数。
激励对象的绩效评价结果分为S、A、B、C、D五个等级，
考核评价表如下：
激励对象当期计划解除限售的限制性股票因个人绩效考核
原因不能解除限售或不能完全解除限售的，应当取消解除限售
，并作废失效，不可递延至下一 年度，不可解除限售的限制性
股票应当由公司回购注销。
综上所述，董事会认为《激励计划（草案修订稿）》的第一个解除限售期
解除限售条件已经成就，同意按照本激励计划等相关规定为符合条件的74名激
励 对象办理解除限售相关事宜，可解除限售限制性股票数量为2,266.520股，占
公司目前股本总额的1.7215%。
三、关于本次解除限售与已披露的激励计划不存在差异的说明
本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的《激励计划（草案修订稿）》
不存在差异。根据《激励计划（草案修订稿）》的规定，公司在本激励计划的
实施过程中，未向激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其
贷款提供担保。根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，同意按照激励计
划的相关规定办理第一个解除限售期解除限售的相关事宜。
四、本激励计划第一个解除限售期解除限售情况
额的1.7215%
获授的限 本次解除限 本次解除限售 剩余未解锁限
制性股票 售的限制性 的限制性股票
姓名 职务 制性股票数量
数量 股票数量 占目前公司总
股本比例 （股）
（股） （股）
董事长、总经
刘茂林 800,000 320,000 0.2431% 480,000
理
黎德光 副总经理 400,000 160,000 0.1215% 240,000
董事、副总经
袁志武 350,000 140,000 0.1063% 210,000
理
董事、副总经
付卓权 350,000 140,000 0.1063% 210,000
理
张颖民 副总经理 320,000 128,000 0.0972% 192,000
周 庄 董事 260,000 104,000 0.0790% 156,000
公司（含子公司）的核心
管理人员及核心技术（业 3,186,300 1,274,520 0.9680% 1,911,780
务）人员（68人）
合计 5,666,300 2,266,520 1.7215% 3,399,780
注：1、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。
母、配 偶、子女，也不含独立董事、监事。
五、董事会薪酬与考核委员会核查意见
公司第五届董事会薪酬与考核委员会对公司2023年限制性股票激励计划第
一个限售期解除限售条件进行了考核，并对符合解除限售条件的激励对象名单
进行了核查，公司第五届董事会薪酬与考核委员会认为：公司2023年度业绩考
核达标；被授予对象74人个人考核达标。公司经营业绩、激励对象及其个人绩
效考核均符合公司《激励计划（草案修订稿）》及《2023年限制性股票激励计
划实施考核管理办法（修订稿）》等的相关规定，可解除限售的激励对象的资
格合法、有效，同意公司按照相关规定办理本次解除限售事宜。
六、监事会关于2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条
件成就的核查意见
经核查，监事会认为：根据《管理办法》、公司《2023 年限制性股票激励
计划（草案修订稿）》等相关规定，公司 2023 年限制性股票激励计划第一个解
除限售期解除限售条件已经成就。因此，监事会同意公司依据公司 2023 年第二
次临时股东大会的授权并按照本次激励计划等相关规定为符合条件的 74 名激励
对象办理解除限售相关事宜，可解除限售限制性股票 2,266,520 股，占目前公司
股本总额的 1.7215%。
七、律师法律意见
北京市竞天公诚律师事务所认为，截至法律意见书出具之日，公司 2023 年
限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件已经成就；本次解除限售
相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《公司法》《证券法》及
《管理办法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》《激励计划（草案修订
稿）》的规定；本次解除限售尚需按照《管理办法》《激励计划（草案修订
稿）》及深圳证券交易所有关规范性文件的规定履行相关信息披露义务并办理
本次解除限售的相关登记程序。
八、备查文件
（一）公司第五届董事会第十七次会议决议；
（二）公司第五届监事会第十六次会议决议；
（三）第五届董事会薪酬与考核委员会会议决议；
（四）《北京市竞天公诚律师事务所关于湖南丽臣实业股份有限公司2023
年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书》。
特此公告。
湖南丽臣实业股份有限公司董事会
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