证券代码：688135 证券简称：利扬芯片 公告编号：2024-054
证券代码：118048 转债简称：利扬转债
广东利扬芯片测试股份有限公司
关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项
及作废处理部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广东利扬芯片测试股份有限公司（下称“利扬芯片”或“公司”）于 2024 年
了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于作废处
理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：
一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公
司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就
本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的
情形发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司<2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于核实公司<2021 年限
制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》以及《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司监事会对本激
励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
露了《广东利扬芯片测试股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2021-027），根据公司其他独立董事的委托，独立董事郑文先生作
为征集人就 2021 年第一次临时股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划
相关议案向公司全体股东征集投票权。
分激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收
到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021 年 5 月 28 日，公司于上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《广东利扬芯片测试股份有限公司监事会
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单公示情况及审核意见的
说明》（公告编号：2021-028）。
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计
划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条
件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情
况的自查报告》（公告编号：2021-031）。
第二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议
案》、
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对前
述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查
意见。
第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票激励计划预
留部分限制性股票的议案》等议案，同意向符合条件的 11 名激励对象以 19.633
元/股授予预留的 44.00 万股限制性股票。监事会对授予日的激励对象名单进行
核实并发表了核查意见。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件
已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予
价格的议案》、《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议
案》及《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合
归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对前述事
项进行核实并发表了核查意见。
会第十七次会议，审议通过了《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分
限制性股票的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一
个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监
事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划
相关事项的议案》、《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票
的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符
合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对前述
事项进行核实并发表了核查意见。
会第二十六次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授
予部分第二个归属期符合归属条件的议案》等议案。监事会对前述事项进行核实
并发表了核查意见。
第二次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项
的议案》、《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、
《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条
件的议案》。监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
二、调整事由及调整结果
公司于2021年7月15日披露了《广东利扬芯片测试股份有限公司关于调整
对限制性股票的授予价格进行了相应的调整，股票激励计划授予价格(含预留授
予)由20元/股调整为19.633元/股。
公司于2022年8月12日披露了《广东利扬芯片测试股份有限公司关于调整公
司2021年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的公告》，根
据公司激励计划的相关规定，对限制性股票的授予价格进行了相应的调整，股票
激励计划授予价格(含预留授予)由19.633元/股调整为19.266元/股。
公司于2023年8月26日披露了《广东利扬芯片测试股份有限公司关于调整公
司2021年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的公告》，根
据公司激励计划的相关规定，对限制性股票的授予价格进行了相应的调整，股票
激励计划授予价格(含预留授予)由19.266元/股调整为13.287元/股。
公司于2024年4月30日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司2023
年度利润分配预案的议案》，2023年度拟向全体股东每10股派发现金红利人民币
露了《2023年年度权益分派实施公告》。
鉴于上述权益分配方案已实施完毕，根据公司本次激励计划的相关规定，应
对限制性股票的授予价格进行相应的调整。
根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划》”）
的规定，授予价格的调整方法如下:
P＝P0-V
其中:P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
根据以上公式，2021 年限制性股票激励计划调整后的授予价格(含预留部分
授予)=13.287 元/股-0.1 元/股=13.187 元/股。
三、本次作废处理限制性股票的原因和数量
法》（以下简称“《考核管理办法》”），由于 6 名激励对象因个人原因已离职，该
股票 8,701 股；
的触发值为：2023 年营业收入较 2020 年增长 100%。根据天健会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的公司 2023 年度财务报表审计报告，公司 2023 年实现营业收
入人民币 503,084,480.19 元，较 2020 年增长 98.98%，本激励计划首次授予部
分第三个归属期的公司业绩考核目标未全部达成。据此，公司层面归属比例 80%，
作废处理未达成部分限制性股票 171,447 股（含归属不足 1 股尾差）。
本次合计作废处理的限制性股票数量为 180,148 股。
三、本次调整授予价格及作废处理部分限制性股票对公司的影响
公司调整 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的授予
价格以及作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质
性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权激励计划继续实施。
四、监事会意见
公司监事会就本次激励计划授予价格的议案进行核查，认为：鉴于公司 2023
年年度利润分配方案已实施完毕，公司董事会根据 2021 年第一次临时股东大会
授权对 2021 年限制性股票激励计划的授予价格（含预留部分授予）进行调整，
审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规
范性文件和公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损
害公司及全体股东利益的情形。因此，同意将 2021 年限制性股票激励计划授予
价格由 13.287 元/股调整为 13.187 元/股。
公司监事会就本次激励计划作废处理部分限制性股票的议案进行核查，认为：
公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2021 年限制性
股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意
公司此次作废处理部分限制性股票。
五、法律意见书的结论性意见
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司 2021 年限制性股票激励
计划的本次调整、本次归属及本次作废已经取得了现阶段必要的批准和授权；本
激励计划首次授予的限制性股票已进入第三个归属期，第三个归属期的归属条件
已成就；本激励计划授予价格的调整、本次归属的激励对象及其归属数量、相关
限制性股票的作废情况符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计
划（草案）》的相关规定，合法、有效。
特此公告。
广东利扬芯片测试股份有限公司董事会
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