证券代码：830799 证券简称：艾融软件 公告编号：2024-062
上海艾融软件股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
上海艾融软件股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次会
议于 2024 年 7 月 19 日召开，会议审议通过了《关于公司股权激励计划第三个解
除限售期解限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》
（以下简
称“《管理办法》”）、
《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、
《北京证券交易所
上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》及《上海艾融软件
股份有限公司章程》等法律法规、规范性文件以及《上海艾融软件股份有限公司
股权激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划（草案）》”）的有关规定，公司股
权激励计划第三个解除限售期解限售条件已成就，现将有关事项说明如下：
一、 本激励计划已履行的相关审批程序
《关于<上海艾融软件股份有限公司股权激励计划（草案）>的议案》、
《关于认定
公司核心员工的议案》、《关于公司股权激励计划授予的激励对象名单的议案》、
《关于与激励对象签署<股权激励计划限制性股票授予协议书>的议案》等议案。
了《关于<上海艾融软件股份有限公司股权激励计划（草案）>的议案》、
《关于认
定公司核心员工的议案》、
《关于公司股权激励计划授予的激励对象名单的议案》、
《关于与激励对象签署<股权激励计划限制性股票授予协议书>的议案》。
台（www.neeq.com.cn）披露了《第三届董事会第十七次会议决议公告》、《第三
届监事会第十三次会议决议公告》、
《独立董事关于第三届董事会第十七次会议相
关事项的独立意见公告》、《股权激励计划（草案）》、《关于对拟认定核心员工进
行公示并征求意见的公告》、《股权激励计划激励对象名单》、《关于召开 2021 年
第三次临时股东大会通知公告》等公告。
本次股权激励计划激励对象名单（包括姓名及职务）进行了公示并征求意见。截
至公示期满，全体员工未对提名核心员工和本次激励对象名单提出异议。
了同意意见。同日，公司披露了《监事会关于公司股权激励计划（草案）激励对
象名单的公示情况说明及核查意见》、《独立董事关于公司股权激励计划（草案）
相关事项的独立意见》等公告。
于<上海艾融软件股份有限公司股权激励计划（草案）>的议案》、
《关于认定公司
核心员工的议案》、
《关于公司股权激励计划授予的激励对象名单的议案》、
《关于
与激励对象签署<股权激励计划限制性股票授予协议书>的议案》、
《关于提请公司
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2021 年股权激励
计划获得批准，董事会被授权办理本次股权激励计划有关事宜。
限制性股票授予结果公告》，本次限制性股票授予日为 2021 年 7 月 15 日，限制
性股票登记日为 2021 年 9 月 8 日，向 70 名激励对象授予共计 76.2 万股限制性
股票，本次限制性股票授予价格为 12.00 元/股。
了《关于公司股权激励计划第一个解除限售期解限售条件成就的议案》、
《关于回
购注销部分股权激励计划限制性股票方案的议案》等。公司独立董事对该事项发
表了同意的独立意见。
了《关于公司股权激励计划第一个解除限售期解限售条件成就的议案》、
《关于回
购注销部分股权激励计划限制性股票方案的议案》等。监事会对该事项发表了核
查意见。
于公司股权激励计划第二个解除限售期解限售条件成就的议案》、
《关于回购注销
部分股票激励计划限制性股票方案的议案》等。公司独立董事对该事项发表了同
意的独立意见。
于公司股权激励计划第二个解除限售期解限售条件成就的议案》、
《关于回购注销
部分股票激励计划限制性股票方案的议案》等。监事会对该事项发表了核查意见。
《关于公司股权激励计划第三个解除限售期解限售条件成就的议案》、
《关于回购
注销部分股票激励计划限制性股票方案的议案》等。
于公司股权激励计划第三个解除限售期解限售条件成就的议案》、
《关于回购注销
部分股票激励计划限制性股票方案的议案》等。监事会对该事项发表了核查意见。
二、关于公司股权激励计划第三个解除限售期解限售条件成就的说明
《激励计划（草案）》授予的限制性股票的限售期为自限制性股票授予日起，
分别为 12 个月、24 个月、36 个月，分三期解除限售。授予的限制性股票设置
锁定期不少于 12 个月，第三个解限售期为自限制性股票授予日起 36 个月后的首
个交易日起至限制性股票授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止，解限售
比例为 50%。公司股权激励计划限制性股票授予日为 2021 年 7 月 15 日，故激励
计划的第三个解限售期已于 2024 年 7 月 14 日届满。
序 符合行使权益条件的
行使权益的条件
号 情况说明
公司未发生如下负面情形：
定意见或者无法表示意见的审计报告的；
公司未发生左述情形，满
足解除限售条件。
违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚的；
法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查等情形。
激励对象未发生如下负面情形：
期间的；
的；
公司认定为不适当人选等；
公司业绩指标： 经审计，公司 2021 年度、
第三个解除限售期业绩考核目标：2021-2023 年三年累计
业收入分别为 42,144.89
营业收入值不低于 12 亿元或 2021-2023 年三年累计净利
润值不低于 2 亿元
除限售条件。
公司股权激励计划中 2 名
个人业绩指标：
公司对所有激励对象进行个人业绩考核，考核期与公司业
股权激励条件，其持有的
绩指标对应的考核年度相同。激励对象个人当年实际可解 已获授尚未解限售的限
除限售额度与其个人考核年度的绩效考核结果挂钩。若公 制性股票由公司回购注
司层面考核年度业绩达标，则激励对象个人当期实际可解 销。
除限售额度＝个人当期计划解除限售额度×考核系数。具 除上述 2 名激励对象获授
体如下： 的限制性股票回购注销
外，参与个人业绩考核的
个人上一年度考核
A B C 共 47 名激励对象， 2023
结果
比例（Y） 100% 50% 0% 年个人绩效考核结果均
为 “A”。
若激励对象未完成个人业绩指标，其未能解除限售的
综上，本期 47 名激励对
当期限制性股票由公司按照规定回购。
象个人解除限售系数均
为“100%”，满足行使权
益条件。
综上所述，公司股权激励计划第三个解除限售期解限售条件已成就，根据公
司 2021 年第三次临时股东大会对董事会的授权，公司按照激励计划的相关规定
办理限制性股票解除限售的相关事宜。
公司股权激励计划中 2 名激励对象离职，已不符合股权激励条件，其持有的
已获授尚未解限售的限制性股票由公司回购注销。因此，公司将对该 2 名激励对
象持有的已获授但尚未解限售的限制性股票予以回购注销。经公司 2021 年半年
度权益分红派息、2021 年度权益分红派息及资本公积转增股本、2022 年度权益
分红派息、2023 年度权益分红派息对限制性股票回购价格和回购数量调整后，
公司将对 2 名激励对象持有的 7,500 股限制性股票回购注销，回购价格 7.44 元/
股。
三、限制性股票解除限售条件成就具体情况
解 本次解 本次
除 除限售 解除
限 后登记 限售
本次符
权益分 售 为无限 后登
合限制
派调整 数 解除限 售流通 记为
获授的 性股票
后获授 量 售数量 股的股 限售
限制性 解除限
姓名 类别 的限制 占 占当前 份数量 流通
股票数 售条件
性股票 获 总股本 股的
量（股） 的股票
数量 授 比例 股份
数量
（股） 数 数量
（股）
量
比
例
高级管
夏恒敏 20,000 30,000 15,000 50% 0.0071% 0 15,000
理人员
王兵等 核心
合计 495,000 742,500 371,250 50% 0.1764% 356,250 15,000
注：因激励对象夏恒敏为公司高管，按照《公司法》
《证券法》
《北京证券交易所
股票上市规则（试行）》等相关法律法规的规定，对其符合解除限售条件的 15,000
股限制性股票不予解限售，作为高管锁定股继续限售。夏恒敏实际可解除限售股
票数量为 0 股。
四、相关审核意见
经审查，公司及激励对象未发生《激励计划（草案）》所列示的负面情形，
解除限售条件满足公司层面业绩考核和个人层面绩效考核要求。满足解除限售条
件的激励对象主体资格合法、有效。审议程序符合有关法律、法规的相关规定，
不存在损害公司及股东利益的情形。
综上，公司监事会认为：公司股权激励计划第三个解除限售期解除限售条件
已成就。同意公司按照相关规定办理股权激励计划第三个解除限售期相关解限售
事宜。
艾融软件本次解除限售已取得现阶段必要的批准和授权。本次解除限售尚需
在有关部门办理解除限售的相关手续。本次解除限售条件已成就，符合《管理办
法》等法律法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定。
（一）《上海艾融软件股份有限公司第四届董事会第十一次会议决议》；
（二）《上海艾融软件股份有限公司第四届监事会第十次会议决议》；
（三）《监事会关于第四届监事会第十次会议相关事项的审核意见》；
（四）《北京观韬中茂（上海）律师事务所关于上海艾融软件股份有限公司
性股票相关事宜的法律意见书》。
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