中信证券股份有限公司
关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司股东
向特定机构投资者询价转让股份
相关资格的核查意见
广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）受沈阳芯源微电子设备股份
有限公司（以下简称“芯源微”）股东沈阳先进制造技术产业有限公司委托，组织
实施本次芯源微首发前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转
让”）。
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创
板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》（以下
简称“《询价转让和配售指引》”）等相关规定，中信证券对参与本次询价转让
股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。
一、本次询价转让的委托
信证券组织实施本次询价转让。
二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况
（一）核查过程
根据相关法规要求，中信证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出
具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前已发行股份出让方资格相关
事宜的承诺函》。中信证券已于 2024 年 7 月 19 日完成出让方资格核查工作，对
出让方进行访谈和问询，并收集相关核查文件。此外，中信证券还通过公开信息
渠道检索等手段对出让方资格进行了核查。
（二）核查情况
（1）基本情况
沈阳先进制造技术产业有
企业名称 统一社会代码 91210112738689238K
限公司
类型 有限责任公司 法定代表人 郑广文
经营状态 存续 成立日期 2002 年 7 月 22 日
住所 辽宁省沈阳市浑南区文溯街 16-18 号
高新技术项目投资与管理；房屋开发，物业管理、房屋租赁、仓储（易燃
易爆等危险品除外）服务；基础设施工程、建筑工程、装饰工程设计、施
工，机电设备（特种设备除外）安装、调试；机电设备研发、生产；机电
经营范围
设备、建筑材料销售；科技开发、技术转让、技术咨询服务；自营和代理
各类商品和技术进出口业务（国家法律、行政法规限制或禁止的除外）。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
中信证券核查了沈阳先进制造技术产业有限公司提供的工商登记文件并对
企业人员访谈，沈阳先进制造技术产业有限公司不存在营业期限届满、股东决定
解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业
执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、
行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。沈阳先进制造技术产
业有限公司为合法存续的有限公司。
（2）沈阳先进制造技术产业有限公司未违反关于股份减持的各项规定或者
其作出的承诺。
（3）沈阳先进制造技术产业有限公司非芯源微控股股东或实际控制人。
（4）沈阳先进制造技术产业有限公司无违反《上市公司股东减持股份管理
暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份》相关规定的情况。
（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情
形。
（6）沈阳先进制造技术产业有限公司非国有企业，不存在违反国有资产管
理相关规定的情形。
（7）沈阳先进制造技术产业有限公司本次转让已履行必要的审议或者审批
程序。
本次询价转让的出让方为科创公司首次公开发行时的第一大股东，需遵守
《询价转让和配售指引》第五条关于首次公开发行时控股股东、实际控制人及其
一致行动人的减持规定，即“科创公司存在《减持指引》第八条规定情形的，公
司首次公开发行时的控股股东、实际控制人及其一致行动人不得进行询价转让。”
根据上述规定，中信证券核查相关事项如下：
（1）芯源微最近 20 个交易日中，任一日股票收盘价（向后复权）高于首次
公开发行时的股票发行价格。
本次询价转让的出让方需遵守《询价转让和配售指引》第六条关于询价转让
窗口期的规定，即“科创公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员及核心技术人员不得在下列期间内启动、实施或者参与询价转让：
（一）科创公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内；
（二）科创公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对科创公司股票的交易价格产生较大影响的重大事件发生之日
或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（四）中国证监会及本所规定的其他期间。”
根据上述规定，中信证券核查相关事项如下：
（1）芯源微 2023 年年度报告已经于 2024 年 4 月 27 日公告，因此本次询价
转让不涉及《询价转让和配售指引》第六条第（一）款所限定之情形；
（2）芯源微 2024 年第一季度报告已经于 2024 年 4 月 27 日公告，因此本次
询价转让不涉及《询价转让和配售指引》第六条第（二）款所限定之情形；
（3）经核查芯源微出具的《说明函》，芯源微说明其不存在已经发生或者
在决策过程中的可能对芯源微股票的交易价格产生较大影响的重大事件，且在此
次询价转让完成前将不会筹划可能对芯源微股票的交易价格产生较大影响的重
大事件，因此本次询价转让亦不涉及《询价转让和配售指引》第六条第（三）款
所限定之情形；
（4）经核查本次询价转让不涉及中国证监会及上海证券交易所规定的其他
期间，因此本次询价转让亦不涉及《询价转让和配售指引》第六条第（四）款所
限定之情形。
三、核查意见
中信证券对出让方工商登记文件、公开渠道信息进行核查，并对企业人员进
行访谈和要求出具承诺函，经核查认为：本次询价转让的出让方符合《询价转让
和配售指引》等法律法规要求的主体资格，出让方不存在《询价转让和配售指引》
第十一条规定的：“（一）参与转让的股东是否违反关于股份减持的各项规定或
者其作出的承诺；（二）参与转让的股东是否存在本指引第五条、第六条规定的
情形；（三）拟转让股份是否属于首发前股份，是否存在被质押、司法冻结等权
利受限情形；
（四）参与转让的股东是否违反国有资产管理相关规定（如适用）；
（五）本次询价转让事项是否已履行必要的审议或者审批程序（如适用）；
（六）
本所要求核查的其他事项。”等禁止性情形。
（以下无正文，为本核查意见的盖章页）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于沈阳芯源微电子设备股份有限公
司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》的盖章页）
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