深圳翰宇药业股份有限公司
第一章 总则
第一条 为了保护中小股东的权益，进一步完善公司法人治理结构，保证深圳
翰宇药业股份有限公司（以下简称“公司”）所有股东充分行使权利，根据中国证监
会《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
等法律法规、规范性文件和《深圳翰宇药业股份有限公司公司章程》
（以下简称“《公
司章程》”）及其他有关规定，特制定本制度。
第二条 本制度所指的累积投票制，是指股东大会选举董事或监事时，每一股
拥有与应选董事或监事人数相等的投票权，股东既可以用所有的投票权集中选举一
人，也可以分散选举数人，最后按得票多少依次决定当选董事或监事。
第三条 股东大会选举两名及两名以上的董事或监事时，应当采用累积投票制。
独立董事和非独立董事的选举应分别进行和单独表决。
第四条 本制度所称“董事”包括独立董事和非独立董事。本制度所称“监事”特
指非职工代表监事。由职工代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会、职工大
会或者其他形式民主选举产生或更换，不适用于本制度的相关规定。
第五条 股东大会选举产生的董事和监事人数及结构应符合《公司章程》的规
定。
第二章 董事、监事候选人提名
第六条 公司应按照《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章
程》等内部制度的要求提名董事、监事候选人；独立董事的提名还应符合《上市公
司独立董事管理办法》的规定，确保选举的公开、公平、公正。
第七条 被提名人应向公司董事会或监事会提交个人的详细资料，包括但不限
于：姓名、性别、年龄、国籍、教育背景、详细工作经历、兼职情况、与提名人的
关系，是否存在不适宜担任董事或监事等的情形等。
第八条 董事或监事候选人应在股东大会召开前作出书面承诺，同意接受提名
并公开本人的详细资料，承诺公开披露的董事或监事候选人的资料真实、完整，并
保证当选后切实履行董事或监事的职责。被提名为独立董事候选人的，还应当就其
本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。
第九条 公司董事会或监事会收到被提名人的资料后，应按《公司法》的规定，
认真审核被提名人的任职资格，经审核符合任职资格的被提名人成为董事或监事候
选人。董事或监事候选人可以多于《公司章程》规定的董事或监事人数。
第三章 董事、监事选举的投票与当选
第十条 股东大会对董事或监事候选人进行表决前，大会主持人应明确告知与
会股东对候选董事或监事实行累积投票方式，股东大会工作人员应该置备适合实行
累积投票方式的选票。董事会秘书应对累积投票方式、选票填写方法做出说明和解
释。
第十一条 累积投票选举公司董事或监事的具体表决办法如下：
（一）累积投票制的票数计算法
之积，即为该股东本次累积表决票数；
算股东累积表决票数；
任何股东、公司独立董事、公司监事、本次股东大会监票人或见证律师对宣布结果
有异议时，应立即进行核对。
（二）为确保独立董事当选人数符合公司章程的规定，独立董事与非独立董事
的选举实行分开投票方式。具体操作如下：
总数乘以该次股东大会应选独立董事人数的乘积数，该部分投票权数只能投向本次
股东大会的独立董事候选人；
股份总数乘以该次股东大会应选出的非独立董事人数的乘积数，该部分投票权数只
能投向该次股东大会的非独立董事候选人。
（三）选举监事时，出席会议的每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的
股份数乘以该次股东大会应选的监事人数的乘积数，该部分投票权数只能投向监事
候选人。
（四）投票方式
积表决票数分别或全部集中投向任一董事或监事候选人，但所投的候选董事或监事
人数不能超过应选董事或监事人数；
累积表决票数时，该股东投票无效，视为放弃该项表决；
票视为弃权；
少于其累积表决票数时，该股东投票有效，累积表决票数与实际投票数的差额部分
视为放弃。
（五）董事或监事的当选原则
事或监事候选人根据得票的多少来决定是否当选，按照董事、监事候选人得票多少
的顺序，从前往后根据拟选出的董事、监事人数，由得票较多者当选；
的董事会成员人数三分之二以上时，则缺额在下次股东大会上选举填补；
之二以上时，则应对未当选董事候选人进行第二轮选举；若经第二轮选举仍未达到
上述要求时，则应在本次股东大会结束后两个月内再次召开股东大会对缺额董事进
行选举；
候选人进行第二轮选举。第二轮选举仍不能决定当选者时，则应在下次股东大会另
行选举。若由此导致董事会成员不足公司章程规定三分之二以上时，则应在本次股
东大会结束后两个月内再次召开股东大会对缺额董事进行选举。
第四章 附则
第十二条 本制度未尽事宜或与届时有效的法律法规、规范性文件、《公司章
程》规定相冲突的，应根据届时有效的法律法规、规范性文件、《公司章程》的规
定执行，并及时修订本制度。
第十三条 本制度由公司董事会负责制定并解释，经股东大会审议批准后生效
实施。
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二〇二四年七月
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