申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于赛恩斯环保股份有限公司首次公开发行
部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及
调整部分募投项目内部投资结构的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保
荐机构”）作为赛恩斯环保股份有限公司（以下简称“赛恩斯”、“公司”）首
次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
有关规定，对赛恩斯部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及调
整部分募投项目内部投资结构的事项进行了审慎核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意赛恩斯环保股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可[2022]2166 号）核准，公司首次公开发行人民币
普通股（A 股）2,370.6667 万股，发行价格为人民币 19.18 元/股，募集资金总额
为人民币 45,469.39 万元，扣除与发行有关的费用人民币 5,544.91 万元后，募集
资金净额为人民币 39,924.48 万元，募集资金已于 2022 年 11 月 22 日划至公司指
定账户。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并于 2022 年 11 月 22 日出具了验资报告（天健验〔2022〕1-132 号）。募集资金
已全部存放于公司设立的募集资金专项账户，公司以及实施募投项目的子公司长
沙赛恩斯环保工程技术有限公司（以下简称“子公司”）已与保荐机构、存放募
集资金的银行签署了募集资金三方监管协议与募集资金四方监管协议。
二、募集资金投资项目情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目基本情况如下：
单位：万元
募集资金计划
序号 项目名称
投入金额
合计 25,000.00
三、本次结项的募集资金投资项目资金使用及节余情况
（一）本次结项的募投项目募集资金使用及节余的具体情况
截至 2024 年 6 月 30 日，长沙赛恩斯环保工程技术有限公司成套环保设备生
产基地建设项目已完成建设并达到预定可使用状态，满足结项条件。截至 2024
年 6 月 30 日，募集资金使用及节余情况如下：
单位：万元
利息及理 预计节余
募集资 累计投入
预计待支 财收益扣 募集资金
金拟投 募集资金
项目名称 付金额 除手续费 金额
入金额 金额
（C） 后净额 （E=A-B-
（A） （B）
（D） C+D）
长沙赛恩斯环保工程技术
有限公司成套环保设备生 10,481.81 2,722.06 2,335.46 360.10 5,784.39
产基地建设项目
注 1：利息及理财收益扣除手续费后净额不包含尚未收到的银行利息收入，实际金额以资金转出当日
专户余额为准。
注 2：预计待支付金额包含尚未达到合同支付条件的工程尾款、质保金等，后续将继续存放在募集资金
专用账户支付，最终金额以项目实际支付为准。
注 3：以上表格中的数据如有尾差，为数据四舍五入所致。
（二）本次结项的募集资金投资项目资金节余的主要原因
合理、节约、高效的原则，从项目的实际需求出发，科学审慎地使用募集资金，加
强了对项目建设中各环节费用的控制、监督和管理，通过对各项资源的合理调度
和优化，有效降低了项目的投资成本，形成资金节余。在设备购置及安装方面，
公司通过优化设计、严格执行询比价制度，选取更具性价比的国产机器设备，减
少了设备采购及安装支出。在场地投入方面，由于场地地基情况相较于前期预期
情况存在较大差异，减少了场地桩基支出，同时，厂房主体钢结构价格与预期相
比变动较大，形成资金节余。
的前提下，公司合理使用部分闲置募集资金进行现金管理，获得了一定的投资收
益。
（三）本次节余募集资金的使用计划
鉴于长沙赛恩斯环保工程技术有限公司成套环保设备生产基地建设项目已完
成建设并达到预定可使用状态，满足结项条件。为提高募集资金使用效率，公司
拟将节余募集资金 5,784.39 万元（实际金额以资金转出当日募集资金专户金额为
准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。尚未支付的 2,335.46 万元
将继续存放于募集资金专用账户，公司将在相关合同付款条件满足时，通过募集
资金专用账户进行支付；在所有待支付款项支付完毕后，后续该部分资金产生的
利息及理财收益扣除手续费后所形成的节余款也将用于永久补充流动资金。
四、本次调整内部投资结构募投项目的情况
（一）赛恩斯环保股份有限公司研发中心扩建项目内部投资结构调整的具
体情况
单位：万元
序号 投资内容 调整前投资金额 调整后投资金额 调整情况
合计 7,084.47 7,084.47 -
注：以上表格中的数据如有尾差，为数据四舍五入所致。
（二）募投项目内部投资结构调整的主要原因
基于公司研发长远战略规划考虑，为满足资源回收、环保新材料、新型选矿
药剂及数智化环保装备等领域的研发要求，公司扩大实验室建设面积（原规划建
筑面积为 10,800 平方米，扩大后达到 15,272 平方米），增加配套工程（垃圾站
等），预计场地投入将增加 2,528.13 万元。在满足使用需求以及市场初步询价的
基础上，预计软件设备支出（设备购置及安装）将减少 280 万元。由于公司已使
用自有资金投入支付实施费用（主要是研发人员工资和研发物料消耗等），故相
应减少实施费用。本次内部投资结构调整，不影响公司原规划的各项研发进度，
有利于合理安排和调度募投项目的资金使用进度，保障募投项目的顺利实施。
除上述调整外，公司募投项目不存在其他变更。
五、本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募
投项目内部投资结构调整对公司的影响
本次长沙赛恩斯环保工程技术有限公司成套环保设备生产基地建设项目结
项并将节余募集资金永久补充流动资金及赛恩斯环保股份有限公司研发中心扩
建项目内部投资结构调整，是公司结合当前实际情况和自身发展需要做出的审慎
决策，有利于提高募集资金的使用效率，不存在变相改变募集资金投向的情形，
不会影响公司募投项目的正常进行，也不存在损害公司及全体股东利益的情况，
符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件和公司募集资金管
理制度的规定，符合公司长期发展规划。
六、相关审议决策程序
十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流
动资金的议案》《关于部分募投项目调整内部投资结构的议案》，上述议案尚需
提交公司股东大会审议。
七、监事会意见
监事会认为：公司长沙赛恩斯环保工程技术有限公司成套环保设备生产基
地建设项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金的
使用效率，促进公司发展，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司股东
特别是中小股东利益的情形。赛恩斯环保股份有限公司研发中心扩建项目内部
投资结构调整是公司结合当前实际情况和自身发展需要做出的审慎决策，有利
于公司募投项目的实施，符合公司长期发展战略布局，不存在变相改变募集资
金投向和损害股东利益的情形，不会对公司经营、财务状况产生不利影响。上
述事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件和公
司《募集资金使用管理办法》的规定。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次长沙赛恩斯环保工程技术有限公司成套环保设备生产基地建设项
目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及赛恩斯环保股份有限公司研发中
心扩建项目内部投资结构调整事项已经公司第三届董事会第十二次会议及第三
届监事会第十一次会议审议通过，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法
规、规范性文件和公司《募集资金使用管理办法》的规定。上述事项尚需提交股
东大会审议。
综上，保荐机构对公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流
动资金及部分募投项目内部投资结构调整事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于赛恩斯环保股份有
限公司首次公开发行部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及
调整部分募投项目内部投资结构的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：__________________ __________________
叶 强 王祎婷
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