证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-032
财达证券股份有限公司
第三届董事会第二十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十八次会议（以
下简称“本次会议”）于 2024 年 7 月 16 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料
于 2024 年 7 月 11 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 11 名，实际
参加表决的董事 11 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》《财达证券股份
有限公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产管理计划 2024 年第 2 季度
报告>的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意《财达证券稳达三个月滚动持有债券型集合资产管理计划 2024 年第 2 季度
报告》和《财达证券稳达中短债债券型集合资产管理计划 2024 年第 2 季度报告》。
本议案已经董事会审计委员会预审通过。
（二）《关于聘任合规负责人的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意聘任刘丽女士为公司合规负责人（简历附后），依据《证券公司和证券投
资基金管理公司合规管理办法》相关规定，待取得中国证监会派出机构认可后正式
履职，任期至第三届董事会届满日止。在刘丽女士正式履职前，仍由张明先生继续
兼任合规负责人职务。
本议案已经公司董事会提名委员会预审通过。
（三）《关于调整董事会战略与 ESG 委员会成员的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意调整后的董事会战略与 ESG 委员会由张明、唐建君、贺季敏组成，主任委
员由张明担任。
（四）《关于修订<董事会授权管理办法（试行）>的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
同意修订后的《董事会授权管理办法（试行）》，并同意更名为《董事会向经
理层授权管理办法》。
（五）《关于修订<总经理办公会议事规则>的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
（六）《关于修订<自营业务结算管理办法>的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
（七）《关于修订<客户交易结算管理办法>的议案》
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
特此公告。
财达证券股份有限公司董事会
附件：
刘丽女士简历
刘丽女士，1974 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。
大学本科学历。1995 年 7 月至 1996 年 7 月，石家庄市化工厂职员；1996 年 7
月至 2002 年 4 月，历任河北财达证券公司华西营业部职员、资产管理部职员、网络
部职员；2002 年 4 月至 2010 年 2 月，历任河北财达证券经纪有限责任公司总经理办
公室文秘、副主任；2010 年 2 月至 2016 年 7 月，历任财达证券有限责任公司总经理
办公室副主任、董事会办公室主任、经纪业务管理总部总经理、总经理助理；2016
年 7 月至 2018 年 6 月，任财达证券股份有限公司总经理助理、经纪业务管理总部总
经理；2018 年 6 月至 2018 年 9 月，任财达证券股份有限公司首席风险官、总经理助
理、内核负责人；2018 年 9 月至 2022 年 7 月，任财达证券股份有限公司首席风险官、
总经理助理、内核负责人、风险管理部总经理；2022 年 8 月至今，任财达证券股份
有限公司首席风险官、总经理助理、内核负责人。刘丽女士目前还担任财达期货有
限公司董事。
刘丽女士已取得“证券公司经理层高级管理人员任职资格”
（冀证监许可【2018】
会组织的公募基金合规管理人员胜任能力考试，其具备担任公司合规负责人所必须
的专业知识、工作经验及相关任职条件，不存在相关法律法规规定的不得担任证券
基金经营机构高级管理人员的情形。刘丽女士未持有公司股份，与公司控股股东及
实际控制人、公司其他持股 5%以上股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关
系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。
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