证券代码：301292 证券简称：海科新源 公告编号：2024-038
山东海科新源材料科技股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
简称“公司”）披露了 2023 年年度报告，公司最近一期经审计的每
股净资产为 14.02 元。自 2024 年 6 月 3 日起至 2024 年 7 月 1 日止，
公司股票收盘价已连续 20 个交易日低于 14.02 元，根据公司《关于
公司首次公开发行人民币普通股股票并上市三年内股价稳定预案的
议案》，达到触发《关于公司首次公开发行人民币普通股股票并上市
三年内股价稳定预案的议案》中稳定股价措施的启动条件。公司计划
使用 160 万元（含）且不超过 310 万元（含）的自有资金以集中竞价
交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股票以履行稳定股
价的相关承诺，维护公司价值及股东权益。
同时，公司基于对公司价值的判断和未来发展前景的信心，结合
公司的经营情况、财务状况及未来的盈利能力，为维护公司价值及股
东权益，公司计划另行使用 1,000 万元（含）且不超过 2,000 万元
（含）的自有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通
股（A 股）股票（以上合称“本次回购”）：
本次回购方案的主要内容如下：
中，针对公司用于履行稳定股价承诺进行的回购，回购的全部股份将
在披露回购结果暨股份变动公告后依法注销所回购的股份，并及时办
理公司的减资程序；针对公司基于对公司价值的判断和未来发展前景
的信心进行的回购，回购的全部股份将在披露回购结果暨股份变动公
告十二个月后根据相关规则予以出售，并在披露回购结果暨股份变动
公告后三年内完成出售。
万元（含）且不超过 2,310 万元（含）。其中，针对公司用于履行稳
定股价承诺进行的回购的资金总额不低于 160 万元（含）且不超过
信心进行的回购的资金总额不低于 1,000 万元（含）且不超过 2,000
万元（含）。具体回购资金总额以回购期限届满或回购实施完成时实
际回购使用的资金总额为准。
的回购，回购股份的价格不超过人民币 14.02 元/股（含）；针对公
司基于对公司价值的判断和未来发展前景的信心进行的回购，回购股
份的价格不超过人民币 19.23 元/股（含）。前述回购价格上限未超
过董事会审议通过本次回购股份方案决议前 30 个交易日公司股票交
易均价的 150%。
（1）针对公司用于履行稳定股价承诺进行的回购：按照回购股
份价格上限 14.02 元/股计算，预计回购股份数量为 114,122 股至
购实施完成时实际回购的股份数量为准；
（2）针对公司基于对公司价值的判断和未来发展前景的信心进
行的回购：按照回购股份价格上限 19.23 元/股计算，预计回购股份
数量为 520,020 股至 1,040,040 股，占公司当前总股本 222,963,178
股的比例为 0.2332%至 0.4665%。具体回购股份数量和占总股本的比
例以回购期限届满或回购实施完成时实际回购的股份数量为准。
的回购，在股东大会审议通过股份回购方案做出之日起次一交易日开
始启动回购，并应在履行相关法定程序后的 30 个交易日内实施完毕；
针对公司基于对公司价值的判断和未来发展前景的信心进行的回购，
本次回购股份的实施期限自股东大会审议通过本次回购股份方案之
日起 3 个月内。
一致行动人在未来六个月无减持公司股份计划。后续如前述主体提出
减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。
（1）针对公司用于履行稳定股价承诺进行的回购存在回购实施
期间内因公司股票连续 5 个交易日的收盘价均高于最近一期经审计
的每股净资产而触发该股价稳定措施的停止条件等情况，导致用于履
行稳定股价承诺进行的回购无法顺利实施的风险。
（2）本次回购股份方案尚需提交公司股东大会审议，存在未能
获得公司股东大会审议通过的风险；
（3）公司在实施回购股份期间，受宏观经济调控、临时经营需
要等因素影响，致使回购股份所需资金未能及时到位，导致回购方案
无法按计划实施的风险。
公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，请投资者
注意风险。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9
号——回购股份》（以下简称“《回购指引》”）相关法律法规、规
范性文件等相关内容，公司于 2024 年 7 月 12 日召开第二届董事会
第十一次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，该事
项尚需提交 2024 年第二次临时股东大会审议，具体如下：
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的
为维护公司价值及股东权益所必需，促进公司健康可持续发展，
基于对公司价值的判断和未来发展前景的信心，结合公司的经营情况、
财务状况及未来的盈利能力，公司根据相关规定，拟回购公司股份。
根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等
相关法律法规及规范性文件的要求，公司制定了《关于公司首次公开
发行人民币普通股股票并上市三年内股价稳定预案的议案》并作出了
相关承诺，公司于 2021 年第二次临时股东大会审议通过了该议案。
相关主要内容如下：启动稳定股价措施的具体条件：公司上市后三年
内股价出现连续 20 个交易日收盘价低于公司最近一期末经审计的每
股净资产值（每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东
权益合计数÷最近一期末公司股份总数，下同），非因不可抗力因素
所致，公司将启动股价稳定预案。因公司发生派发股利、送红股、转
增股本、增发新股或配股等除息、除权事项导致公司净资产或股份总
数发生变化的，则前述每股净资产相应进行调整。
公司稳定股价措施的实施顺序如下：（1）公司向社会公众股东
回购股票；（2）控股股东、实际控制人增持公司股票；（3）公司董
事、高级管理人员增持公司股票。
在启动股价稳定措施的前提条件满足时，若公司决定采取公司回
购股份方式稳定股价，公司董事会应在上述公司回购启动条件触发之
日起的 10 个交易日内做出是否回购股份的决议，并提交股东大会审
议。在股东大会审议通过股份回购方案后，公司应在股东大会决议做
出之日起次一交易日开始启动回购，并应在履行相关法定程序后的 30
个交易日内实施完毕。
公司回购股份应满足下列条件：
（1）公司为稳定股价回购股份，
应符合相关法律、法规的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市
条件。（2）公司依照《公司章程》对回购股份做出决议，公司实际控
制人承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票，公司董事承诺就该
等回购事宜在董事会中投赞成票。（3）公司回购股份的资金为自有
资金，回购价格不超过最近一个会计年度经审计的每股净资产，回购
方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他
方式。（4）公司单次用于回购股份的资金额原则上不低于上一会计
年度经审计的归属于母公司股东净利润的 5%；单一会计年度内用于
稳定股价的回购资金合计不超过上一会计年度经审计的归属于母公
司股东净利润的 10%；公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司
首次公开发行新股所募集资金的总额。相关承诺内容详见《山东海科
新源材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股
说明书》“第十二节附件”之“附录二”之“（三）稳定股价的措施
和承诺”。
简称“公司”）披露了 2023 年年度报告，公司最近一期经审计的每
股净资产为 14.02 元。自 2024 年 6 月 3 日起至 2024 年 7 月 1 日止，
公司股票收盘价已连续 20 个交易日低于 14.02 元，根据公司《关于
公司首次公开发行人民币普通股股票并上市三年内股价稳定预案的
议案》，达到触发稳定股价措施的启动条件，为履行稳定股价承诺，
公司计划使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份。回购的全
部股份将在披露回购结果暨股份变动公告后依法注销所回购的股份，
并及时办理公司的减资程序。
的回购
鉴于公司目前股票收盘价格低于最近一期每股净资产（2024 年 7
月 11 日收盘价为 12.53 元/股，低于公司截至 2024 年 3 月 31 日每股
净资产 13.76 元/股,截至 2024 年 3 月 31 日每股净资产为根据 2024
年第一季度报告数据计算）。为维护公司价值及股东权益所必需，促
进公司健康可持续发展，公司根据相关规定，拟回购公司股份。回购
的全部股份将在披露回购结果暨股份变动公告十二个月后根据相关
规则予以出售，并在披露回购结果暨股份变动公告后三年内完成出售。
公司如未能在法定期限内完成出售，未出售部分将履行相关程序予以
注销。
（二）回购股份符合相关条件
价已连续 20 个交易日低于 14.02 元；公司目前股票收盘价格低于最
近一期每股净资产（2024 年 7 月 11 日收盘价为 12.53 元/股，低于
公司截至 2024 年 3 月 31 日每股净资产 13.76 元/股,截至 2024 年 3
月 31 日每股净资产为根据 2024 年第一季度报告数据计算）。符合
《回购指引》第二条第二款规定的条件。
之日在触发上述条件之日起 10 个交易日内。
（三）回购股份的方式、价格区间
本次回购股份的方式为通过深圳证券交易所交易系统以集中竞
价交易方式回购。
针对公司用于履行稳定股价承诺进行的回购，回购股份的价格不
超过人民币 14.02 元/股（含）；针对公司基于对公司价值的判断和
未来发展前景的信心进行的回购，回购股份的价格不超过人民币
购股份方案决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购
价格由公司董事会在本次回购实施期间内，综合公司股票价格、财务
状况和经营状况确定。
本次回购事项自董事会审议通过之日起至实施完成之日前，若公
司实施资本公积转增股本、派发股票或现金红利及其他等除权除息事
项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相
关规定相应调整回购价格上限。
（四）回购股份的资金总额及资金来源
本次拟回购的资金总额不低于 1,160 万元（含）且不超过 2,310
万元（含），其中，针对公司用于履行稳定股价承诺进行的回购的资
金总额不低于 160 万元（含）且不超过 310 万元（含）；针对公司基
于对公司价值的判断和未来发展前景的信心进行的回购的资金总额
不低于 1,000 万元（含）且不超过 2,000 万元（含）。具体回购资金
总额以回购期限届满或回购实施完成时实际回购使用的资金总额为
准。本次用于回购股份的资金来源为公司自有资金或自筹资金。
（五）拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例
东权益所必需。针对公司用于履行稳定股价承诺进行的回购，回购的
全部股份将在披露回购结果暨股份变动公告后依法注销所回购的股
份，并及时办理公司的减资程序；针对公司基于对公司价值的判断和
未来发展前景的信心进行的回购，回购的全部股份将在披露回购结果
暨股份变动公告十二个月后根据相关规则予以出售，并在披露回购结
果暨股份变动公告后三年内完成出售，公司如未能在法定期限内完成
出售，未出售部分将履行相关程序予以注销；
（1）针对公司用于履行稳定股价承诺进行的回购：按照回购股
份价格上限 14.02 元/股计算，预计回购股份数量为 114,122 股至
购实施完成时实际回购的股份数量为准；
（2）针对公司基于对公司价值的判断和未来发展前景的信心进
行的回购：按照回购股份价格上限 19.23 元/股计算，预计回购股份
数量为 520,020 股至 1,040,040 股，占公司当前总股本 222,963,178
股的比例为 0.2332%至 0.4665%。具体回购股份数量和占总股本的比
例以回购期限届满或回购实施完成时实际回购的股份数量为准。
若公司在回购股份期间内实施了送红股、资本公积转增股本、配
股及其他除权除息事项，自股价除权、除息之日起，按照中国证监会
和深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份数量。
（六）回购股份的实施期限
议通过股份回购方案做出之日起次一交易日开始启动回购，并应在履
行相关法定程序后的 30 个交易日内实施完毕。如果触及以下条件，
则回购期限提前届满或中止：（1）按照公司关于稳定股价的相关承
诺，公司单次用于回购股份的资金额原则上不低于上一会计年度经审
计的归属于母公司股东净利润的 5%，单一会计年度内用于稳定股价
的回购资金合计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净
利润的 10%，用于回购股份的资金金额达到上述金额时，则回购股份
方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；（2）如公司股东大
会决议终止回购事宜，则回购期限自股东大会决议终止本回购方案之
日起提前届满；（3）按照公司关于稳定股价的相关承诺，在实施上
述股份回购过程中，如公司股票连续 5 个交易日的收盘价均高于最近
一期经审计的每股净资产、继续实施股价稳定方案将导致公司股权分
布不符合上市条件，则可中止实施股份回购计划。
的回购，本次回购股份的实施期限自股东大会审议通过本次回购股份
方案之日起 3 个月内。
交易日以上的，回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会及
深圳证券交易所规定的最长期限。
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响
的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会和本所规定的其他情形。
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在本所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨
跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和本所规定的其他要求。
（七）回购股份的数量及占公司总股本的比例
针对公司用于履行稳定股价承诺进行的回购，在本次回购价格上
限 14.02 元/股（含）的条件下，按照本次回购资金总额上限 310 万
元（含）测算，预计可回购股份总数为 221,112 股，约占公司当前总
股本的 0.0992%；按照本次回购资金总额下限 160 万元（含）测算，
预计可回购股份总数为 114,122 股，约占公司当前总股本的 0.0512%。
具体回购数量以回购实施完成时实际回购数量为准。
针对公司基于对公司价值的判断和未来发展前景的信心进行的
回购，在本次回购价格上限 19.23 元/股（含）的条件下，按照本次
回购资金总额上限测算，预计可回购股份总数为 1,040,040 股，约占
公司当前总股本的 0.4665%；按照本次回购资金总额下限测算，预计
可回购股份总数为 520,020 股，约占公司当前总股本的 0.2332%。具
体回购数量以回购实施完成时实际回购数量为准。
公司用于履行稳定股价承诺进行回购的股份将按照相关法律法
规规定全部注销；公司基于对公司价值的判断和未来发展前景的信心
进行回购的股份如全部实现出售，则公司总股本及股权结构不发生变
化，若未能实现出售，导致全部被注销。则本次回购前后公司股本结
构变化情况如下：
回购前 回购后（上限） 回购后（下限）
股份性质 股份数量 股份数量 股份数量
比例 比例 比例
（股） （股） （股）
一、限售条
件流通股/非 61.9716% 62.3241% 62.1483%
流通股
二、无限售
条件流通股
三、总股本 100.0000% 100.0000% 100.0000%
注：以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公司股权结构实际变动情况以后续实
施情况为准。
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务
履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关
于本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力
的承诺
截至 2024 年 3 月 31 日（未经审计），公司总资产为 734,915.80
万元，货币资金 106,136.68 万元，归属于上市公司股东的净资产为
购资金 2,310 万元全部使用完毕，回购资金约占公司截至 2024 年 3
月 31 日总资产的 0.3143%、货币资金的 2.1764%、归属于上市公司股
东的净资产的 0.7530%。根据公司目前经营、财务、研发及未来发展
规划，本次回购不会对公司经营活动、财务状况、研发和未来发展产
生重大影响，股权分布情况仍符合上市的条件，不会影响公司的上市
地位。
公司全体董事承诺：本次回购股份不会损害公司的债务履行能力
和持续经营能力。
（九）公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人
及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司
股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场
行为的说明，回购期间的增减持计划；持股 5%以上股东及其一致行动
人未来六个月的减持计划
经自查，在董事会作出回购股份决议前六个月内，公司董事、监
事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人不存在买
卖公司股份的情形，也不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操
纵市场的行为。
截至本公告披露日，公司尚未收到董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其一致行动人、持股 5%以上股东在回购期间
及未来六个月的增减持计划。后续如前述主体提出增减持计划，公司
将按照相关规定及时履行信息披露义务。
（十）回购股份后依法注销或转让的相关安排以及防范侵害债权
人利益的相关安排
份将在披露回购结果暨股份变动公告后依法予以注销。
的回购，回购的股份拟在发布回购结果暨股份变动公告 12 个月后根
据相关回购规则或监管指引要求予以出售。公司如未能在股份回购实
施完成之后 3 年内实施前述用途，未使用部分将履行相关程序予以注
销。
有关规定及时履行相关决策程序并通知债权人，充分保障债权人的合
法权益。
（十一）回购方案的审议程序及办理本次回购股份事宜的相关授
权
授权公司管理层在法律法规规定范围内，按照最大限度维护公司及股
东利益的原则，办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但
不限于：
（1）在法律法规允许的范围内，根据公司和市场的具体情况，
制定并实施本次回购股份的具体方案，包括在回购期内择机回购股份，
确定具体的回购的时间、价格、数量等；
（2）如法律法规、监管部门对回购股份政策有新的规定或市场
情况发生变化，除根据相关法律法规、监管部门要求或《公司章程》
规定须由董事会及股东大会重新审议的事项外，根据相关法律法规、
监管部门要求并结合市场情况和公司实际情况，对回购方案进行调整
并继续办理回购股份相关事宜；
（3）办理相关报批事宜，包括但不限于制作、授权、签署、执
行、修改、完成与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、
合约等；
（4）办理以上虽未列明但为本次股份回购事项所必需的其他事
宜。
本授权有效期自股东大会审议通过本次回购股份方案之日起至
上述授权事项办理完毕之日止。
二、回购方案的审议及程序
董事会审议情况根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》及《公司章程》的相
关内容，公司于 2024 年 7 月 12 日召开了第二届董事会第十一次会
议，经全体董事出席并全票审议通过了《关于回购公司股份方案的议
案》，尚需提交 2024 年第二次临时股东大会审议通过后方可实施。
三、回购方案的风险提示
限，导致回购方案无法实施或只能部分实施的风险；
无法实施或只能部分实施等的风险；
经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，根据规则需变
更或终止回购方案的风险；
购期间内触发回购停止条件而未达到回购下限等无法顺利实施的风
险；
份将在披露回购结果暨股份变动公告后依法予以注销；针对公司基于
对公司价值的判断和未来发展前景的信心进行的回购，回购的全部股
份拟按照有关回购规则和监管指引要求在规定期限内予以出售，公司
如未能在股份回购实施完成之后 3 年内实施前述用途，未使用部分将
履行相关程序予以注销。针对公司注销所回购股份的情形，存在债权
人要求公司提前清偿债务或要求公司提供相应担保的风险。
综上所述，请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
特此公告。
山东海科新源材料科技股份有限公司董事会
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