尚太科技: 关于2023年限制性股票激励计划预留部分授予登记完成的公告

证券代码：001301     证券简称：尚太科技   公告编号：2024-055
              石家庄尚太科技股份有限公司
关于 2023 年限制性股票激励计划预留部分授予登记完成的
                   公告
   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券
交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，经深圳
证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，石家庄尚
太科技股份有限公司（以下简称“公司”或“尚太科技”）完成了2023年限制
性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预留部分限制性股票的授予登记
工作，现将相关事项公告如下：
  一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关
于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》，并提交董
事会审议。
<2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2023年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董
事会办理2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事已经就
本次激励计划相关事项发表了同意的独立意见，认为本激励计划有利于公司的
持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，同意公司实行本次激
励计划。
披露媒体披露了《石家庄尚太科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（
草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）。
<2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2023年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2023年限制性股票
激励计划（草案）>中首次授予激励对象名单的议案》。公司监事会对本激励计
划发表了核查意见，认为本激励计划有利于公司的持续发展，不存在明显损害
公司及全体股东利益的情形。
本次激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，未有员工反馈
意见。通过本次激励对象名单公示，公司监事会未发现有关激励对象人员存在
不符合公司激励计划规定条件的情况。公司监事会结合公示情况对本次激励计
划中首次授予部分激励对象进行了核查，并就相关公示情况及核查情况于2023
年8月22日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体披露
了《石家庄尚太科技股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。监事会认为，本激励计
划的激励对象均符合有关法律、法规及规范性文件的规定，其作为本激励计划
激励对象的主体资格合法、有效。
信息披露媒体发布了《关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》《独立董
事公开征集委托投票权报告书》《北京市中伦（深圳）律师事务所关于石家庄
尚太科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划的法律意见书》，公司独立
董事高建萍受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2023年8月29日（周
二）召开的2023年第三次临时股东大会审议的有关股权激励计划相关议案向公
司全体股东征集委托投票权；北京市中伦（深圳）律师事务所于2023年8月10日
就公司2023年限制性股票激励计划出具了《北京市中伦（深圳）律师事务所关
于石家庄尚太科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划的法律意见书》。
信息披露媒体披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励
对象买卖公司股票情况的自查报告》。根据中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更
明细清单》并经公司自查，在《激励计划（草案）》首次公开披露前6个月内（
有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。
关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司
<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东
大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》，同意本激
励计划并授权董事会负责具体实施本激励计划。关联股东均已回避表决。
会第四次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划激励对象名
单及授予数量的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予
限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会
发表了同意意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《北京市中伦（深圳
）律师事务所关于石家庄尚太科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划调
整及首次授予事项的法律意见书》。
事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分已获授未解除限售限制性股
票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了同
意意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《北京市中伦（深圳）律师事
务所关于石家庄尚太科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划回购注销部
分限制性股票事项的法律意见书》。
《关于回购注销部分已获授未解除限售限制性股票的议案》，同意公司回购注
销1名激励对象已获授未解除限售的限制性股票。
认，公司回购的5000限制性股票已注销完成。本次回购注销完成后，公司注册
资本将由260,755,600元减少至260,750,600元，股本总额由260,755,600股减少至
事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分已获授未解除限售限制性股
票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了同
意意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《北京市中伦（深圳）律师事
务所关于石家庄尚太科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划回购注销部
分限制性股票事项的法律意见书》。
购注销部分已获授未解除限售限制性股票的议案》，同意公司回购注销4名激励
对象已获授未解除限售的限制性股票。
认，公司回购部分限制性股票已注销完成。本次回购注销完成后，公司注册资
本将由260,750,600元减少至260,716,100元，股本总额由260,750,600股减少至
事会第十次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授
予预留部分限制性股票的议案》，相关激励对象名单经董事会薪酬与考核委员
会审议，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市中伦（深圳）律师
事务所出具了《北京市中伦（深圳）律师事务所关于石家庄尚太科技股份有限
公司2023年限制性股票激励计划授予预留限制性股票事项的法律意见书》。
  上述具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定信
息披露媒体上披露的相关公告。
  二、本激励计划预留部分授予登记完成的具体情况
  （一）预留部分授予日：2024年6月21日
  （二）预留部分授予数量：24.525万股
  （三）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
  （四）预留部分授予价格：22.51元/股
  （五）预留部分授予人数：15人
  （六）本次激励计划预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下
表所示：
                                 占本激励计划预留授
                                              占本激励计划预留
                      获授的限制性股
 激励对象            职务                予限制性       授予时公司股本总
                      票数量（万股）
                                                额的比例
                                 股票总数的比例
          副总经理、董事会
  李龙侠                   5.775      23.5474%     0.0222%
                 秘书
核心管理人员、业务（技术）骨干
        （14 人）
  注：（1）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计
均未超过本激励计划草案公告日公司股本总额的1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计
划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划公告日公司股本总额的10.00%。
  （2）上述激励对象不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司5%以上股份的
股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
  （七）本激励计划预留部分的有效期、限售期
  本激励计划有效期为自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获
授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过60个月；
排如下表所示：
 解除限售期               解除限售时间               解除限售比例
           自授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至授予登
第一个解除限售期                                    40%
           记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
           自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至授予登
第二个解除限售期                                    30%
           记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
           自授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起至授予登
第三个解除限售期                                    30%
           记完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
  在上述解除限售期时间内，公司统一为满足解除限售条件的激励对象办理解
除限售事宜。在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限
售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则
回购注销，激励对象相应尚未解除限售的限制性股票，相关权益不得递延至下期。
  激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细
而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解
除限售期与限制性股票解除限售期相同。若届时公司对尚未解除限售的限制性股
票进行回购的，则因前述原因获得的股份将一并回购。
  （八）本激励计划的解除限售条件
  解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除
限售：
  ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
  ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
  ③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
  ④法律法规规定不得实行股权激励的；
  ⑤中国证监会认定的其他情形。
  ①最近12个月内年内被证券交易所认定为不适当人选；
  ②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  ③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
  ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  ⑥中国证监会认定的其他情形。
  公司发生上述第1条规定情形之一的，本激励计划即告终止，所有激励对象
根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司回购注销；某一激励
对象发生上述第2条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未
解除限售的限制性股票由公司回购注销。回购价格为授予价格加上中国人民银行
同期存款利息之和。
  本激励计划的解除限售考核年度为2024-2026年三个会计年度，每个会计年
度考核一次。公司各年度业绩考核指标如下：
  解除限售期     考核年度              考核指标             解除限售比例
 第一个解除限售期   2024 年度                              40%
 第二个解除限售期   2025 年度                                        30%
 第三个解除限售期   2026 年度                                        30%
  注:（1） “净利润”口径以经会计师事务所审计的合并财务报表为准，其中“净利润”指归
属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润，且剔除公司及子公司有效期内所有股权激励
计划及员工持股计划股份支付费用的数据作为计算依据。
  （2）“负极材料销售量”是指石墨类、硅基类及其他碳基等适用于锂离子电池和钠离子
电池的所有负极材料，且经会计师事务所审计的合并财务报表层面，对外部出售已确认为营
业收入的数量。
  （3）特别提示：上述限制性股票解除限售条件涉及的业绩考核指标不构成公司对投资
者的业绩预测和实质承诺。
  公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的
限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上中国人
民银行同期存款利息之和。
  激励对象个人层面的绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实
施。公司将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的年
度个人综合考评等级确定其解除限售比例。
  （1）若激励对象在考核时，其职级为公司副总监及以上级别，其个人绩效
考核结果及对应的可解除限售比例为：
  年度个人绩效考核结果            优秀           良好         合格         不合格
    可解除限售比例             100%         80%        50%         0
  （2）除上述职级为公司副总监及以上级别之外的激励对象，其个人绩效考
核结果及对应的可解除限售比例为：
     年度个人绩效考核结果                      合格               不合格
       可解除限售比例                      100%               0
  若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际可解除限售额度=
可解除限售比例×个人当年计划可解除限售额度。因个人层面绩效考核导致激励
对象当期全部或部分未能解除限售的限制性股票，不得解除限售或递延至下期解
除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上中国人民银行同期存款利息
之和，本激励计划另有约定除外。
   若公司或公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行本激励
计划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激
励计划的尚未解除限售的某一批次/多个批次的限制性股票回购注销或终止本激
励计划。
   三、本次预留授予与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明
   本次实施的激励计划其他内容与公司2023年第三次临时股东大会审议通过
的激励计划一致。
   四、参与激励的高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票情况的说明
   经公司自查， 公司参与本激励计划预留授予的高级管理人员在预留授予日
前 6个月不存在买卖公司股票的情况。
   五、本次预留部分授予限制性股票认购资金的验资情况
   中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年7月5日出具了《石家庄尚
太科技股份有限公司验资报告》（众环验字（2024）2700004号）。
   经审验，截至2024年6月28日止，公司己收到李龙侠等15名股权激励对象缴
纳的限制性股票认购款人民币5,520,577.50元，其中：计入股本245,250.00元、计
入资本公积（股本溢价）5,275,327.50元。
   同时，公司本次增资前的注册资本人民币260,716,100.00元，股本人民币
年5月24日出具众环验字（2024）2700003号验资报告。
   截至2024年6月28日止，公司变更后的累计注册资本人民币260,961,350.00元，
股本人民币260,961,350.00元。
   六、本次股权激励计划筹集的资金的用途
   公司本次因授予预留部分限制性股票所筹集的资金将全部用于补充流动资金。
  七、本次预留部分授予限制性股票的上市日期
  本激励计划预留部分的限制性股票授予日为2024年6月21日，预留部分授予
的限制性股票上市日期为2024年7月18日。本次限制性股票激励计划的授予日和
上市日均不属于相关法律法规、深圳证券交易所规则规定的禁止上市公司董事、
高级管理人员买卖本公司股票期间内。
  八、公司股本结构变动情况
  本激励计划预留部分授予的限制性股票登记完成前后，公司股本结构变动情
况如下：
                 本次变动前                     本次变动后
                              本次变动数
   股份性质        股份数量    比例                股份数量    比例
                                量
               （股）    （%）                （股）    （%）
一、有限售条件流
通股
 首发前限售股    95,327,000  36.56    -     95,327,000   36.53
 股权激励限售股     941,500    0.36 245,250  1,186,750    0.45
 高管锁定股      5,034,000   1.93    -     5,034,000    1.93
二、无限售条件流
通股
三、总股本     260,716,100 100.00 245,250 260,961,350   100.00
 注：（1）本表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。
  （2）变动后具体数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的上市公司股
本结构表为准。
  （3）本次限制性股票预留部分授予登记完成后，公司股权分布仍符合上市条件，也不
会导致公司控制权发生变化。
  九、每股收益调整情况
  本次限制性股票预留授予登记完成后，按最新股本260,961,350股摊薄计算，
  十、本次限制性股票预留授予对公司财务状况和经营成果的影响
  按照《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金
融工具确认和计量》的规定，公司将在限售期的每个资产负债表日，根据最新取
得的可解除限售的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限
售限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日（2024年6月21日）的公允价值，
将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
  经测算，本次激励计划预留部分授予限制性股票成本费用合计为541.02万元，
则2024年-2027年限制性股票成本摊销情况见下表：
                                            单位：万股/万元
预留授予限制性股
            股份支付费用    2024 年   2025 年   2026 年   2027 年
   票数 量
  注：（1）上述成本预测和摊销出于会计谨慎性原则的考虑，未考虑所授予限制性股票
未来未解锁的情况。
  （2）上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本除了与授予日、授予价格
和解除限售数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄
影响。
  （3）上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师事务所出具的审计报告为
准。
  公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况
下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。若考虑限制性股票
激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效
率，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。
  十一、本激励计划预留部分限制性股票授予是否导致公司股权分布不具备
上市条件以及是否导致公司控制权发生变化的说明
  本次预留部分限制性股票授予登记完成后，不会导致公司控股股东及实际
控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。
  十二、备查文件
                               石家庄尚太科技股份有限公司
                                                  董事会