国金证券股份有限公司
关于营口金辰机械股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为营口
金辰机械股份有限公司（以下简称“金辰股份”或“公司”）2023年度向特定对
象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对本次金辰股份向特
定对象发行股票限售股上市流通的情况进行了审慎核查，发表意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意营口金辰机械股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1855号）同意公司向特定对象发行
股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司向特定对象发行人民币普通股
（A股）22,527,596股，每股发行价格44.39元。本次向特定对象发行股票新增股
份的股份登记手续已于2024年1月19日在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司办理完毕。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票限售股，合计22,527,596
股，限售期为自本次发行结束之日起6个月，上市流通日期为2024年7月19日。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本 次 向特 定对象 发行 股票 发行 后， 公 司总 股本由 116,065,492 股 增加至
公司于2024年6月17日回购注销了八名激励对象已获授但尚未解除限售的限
制性股票8,280股。本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本由138,593,088股
变更为138,584,808股。
截至本核查意见出具日，公司总股本变更为138,584,808股。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次向特定对象发行股票限售股解除限售的全部13名发行对象承诺其所认
购的股份自发行结束之日起6个月内不进行转让。
截至本核查意见出具之日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了关
于股份锁定的承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 22,527,596 股
（二）本次上市流通日期为 2024 年 7 月 19 日
（三）限售股上市流通明细清单
序 持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流通股 剩余限售股
股东名称
号 （股） 司总股本比例 数（股） 数（股）
国泰君安金融控股
有限公司
华夏基金管理有限
公司
国泰君安证券股份
有限公司
广发证券股份有限
公司
上海优优财富投资
管理有限公司-优财
鑫鑫二号私募证券
投资基金
财通基金管理有限
公司
西部利得基金管理
有限公司
诺德基金管理有限
公司
合计 22,527,596 16.26% 22,527,596 0
注：持有限售股份数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数，总数与各分项
数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 22,527,596 -
五、本次限售股上市前后股本变动结构表
股份类别 本次变动前（股） 变动数（股） 本次变动后（股）
有限售条件的流通股 22,584,926 -22,527,596 57,330
无限售条件的流通股 115,999,882 22,527,596 138,527,478
股份合计 138,584,808 - 138,584,808
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，金辰股份限售股份持有
人严格履行了其在公司向特定对象发行股票中做出的股份锁定承诺。本次限售股
份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。
综上所述，保荐机构对金辰股份本次向特定对象发行股票限售股上市流通事
项无异议。
（以下无正文）
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