证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2024-072
转债代码：113064 转债简称：东材转债
四川东材科技集团股份有限公司
关于限制性股票回购注销完成调整可转债转股价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 证券停复牌情况：适用
因回购注销限制性股票调整“东材转债”转股价格,本公司的相关证券停复
牌情况如下：
证券代码 证券简称 停复牌类型 停牌起始日 停牌期间 停牌终止日 复牌日
? 调整前转股价格：11.50 元/股
? 调整后转股价格：11.63 元/股
? 本次转股价格调整实施日期：2024 年 7 月 17 日
一、可转换公司债券的基本情况
经中国证监会《关于核准四川东材科技集团股份有限公司公开发行可转换公
司债券的批复》（证监许可【2022】2410 号）核准，公司于 2022 年 11 月 16 日公
开发行了 1,400 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 14 亿元。经上
海证券交易所自律监管决定书【2022】331 号文同意，公司 14 亿元可转换公司债
券于 2022 年 12 月 12 日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“东材转债”，债
券代码“113064”，初始转股价格为 11.75 元/股，转股的起止日期为 2023 年 5 月
注销 435,500 股，公司总股本由 916,951,112 股变更为 916,515,612 股。鉴于本次注
销的限制性股票占公司总股本比例小，根据公司可转债转股价格调整的相关规定，
“东材转债”转股价格未作调整。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 14 日在上海
证券交易所网站披露的《关于部分限制性股票回购注销完成不调整可转债转股价
格的公告》（公告编号：2023-012）。
权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.00 元（含
税）。根据公司可转债转股价格调整的相关规定，“东材转债”的转股价格由 11.75
元/股调整为 11.65 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 6 月 6 日起生效。具体内容
详见公司于 2023 年 5 月 30 日在上海证券交易所网站披露的《关于利润分配调整
“东材转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-046）。
权登记日登记的总股本扣除公司回购专用账户的股份后的股份数量为基数，向全
体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.50 元（含税）。根据公司可转债转股价格调
整的相关规定，“东材转债”的转股价格由 11.65 元/股调整为 11.50 元/股，调整后
的转股价格自 2024 年 6 月 5 日起生效。具体内容详见公司于 2024 年 5 月 30 日在
上海证券交易所网站披露的《关于因利润分配调整“东材转债”转股价格的公告》
（公告编号：2024-060）。
二、本次转股价格调整依据
会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》；2024 年 4 月 11 日，
公司召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于
终止实施 2022 年限制性股票激励计划暨回购注销部分限制性股票的议案》；2024
年 5 月 7 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了前述议案。由于个别激
励对象离职和公司终止实施 2022 年限制性股票激励计划等原因，公司决定回购注
销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 2,093.35 万股。
截至本公告披露日，公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申
请办理限制性股票回购注销手续，公司预计本次限制性股票将于 2024 年 7 月 16
日完成注销，具体内容详见公司于 2024 年 7 月 12 日在上海证券交易所网站披露
的《关于限制性股票回购注销实施的公告》（公告编号：2024-071）。
根据《四川东材科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》
（以下简称“《募集说明书》”）的相关条款规定，在本次可转换公司债券发行后，
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/
或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或转股衍
生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行
的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将
依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
三、转股价格调整公式与调整结果
根据《募集说明书》的相关条款规定，在本次发行之后，当公司因派送股票股
利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转
债转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整
（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股或
配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，
并在上海证券交易所网站和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事
会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）；
当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记
日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量
和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或转股
衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发
行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法
将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
根据上述可转债转股价格调整的相关规定，结合公司相关股权激励计划回购
注销情况，“东材转债”转股价格的计算过程如下：
P1=（P0+A×k）/（1+k）
=（11.50+5.73×（-2.2810%））/（1-2.2810%）≈11.63 元/股
其中：
P0 为调整前转股价，即 11.50 元/股；
A 为回购价格，即 5.73 元/股；
k 为注销股份占总股本比例=-20,933,500/917,716,664=-2.2810%
综上，“东材转债”的转股价格由 11.50 元/股调整为 11.63 元/股，调整后的转
股价格于 2024 年 7 月 17 日开始生效。“东材转债”自 2024 年 7 月 16 日停止转
股，2024 年 7 月 17 日起恢复转股。
特此公告。
四川东材科技集团股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
