中信建投证券股份有限公司
关于读客文化股份有限公司
首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的核查意
见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信建投证券”）作
为读客文化股份有限公司（以下简称“读客文化”、“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法
规和规范性文件的要求，对读客文化首次公开发行股票部分限售股解禁上市流
通事项进行了认真、审慎的核查，发表核查意见如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意读客文化股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1971号）同意注册，公司首次公开发
行人民币普通股40,010,000股，并于2021年7月19日在深圳证券交易所创业板上
市交易。公司首次公开发行前总股本360,000,000股，首次公开发行股票完成
后，公司总股本为400,010,000股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为
数量为37,564,892股,占发行后总股本的比例为9.39%。
（二）上市后股本变动情况
通。2022年7月19日，公司股东朱筱筱、刘迪、北京君联亦同股权投资合伙企业
（有限合伙）、天津孚惠资产管理有限公司－孚惠映画（天津）企业管理中心
（有限合伙）、宁波读客企业管理合伙企业(有限合伙)（曾用名：宁波梅山保税
港区读客投资管理合伙企业（有限合伙））、知合资本管理有限公司－知合上
银（固安）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、襄阳市磐石创业投资管理中
心（有限合伙）有限合伙企业、杭州反求诸己投资管理有限公司－宁波梅山保
税港区内向悦读投资合伙企业（有限合伙）合计解除限售股份77,394,175股上市
流通。
第十二次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划第二类限制性股
票第一个归属期归属条件成就的议案》，公司向39名对象授予限制性股票
总股本为400,309,400股。
截至目前，公司总股本为400,309,400股，其中有流通限制或限售安排的股
票数量为299,498,065股，占公司总股本的74.8166%；无流通限制及限售安排的
股票数量为100,811,335股，占公司总股本的25.1834%。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行的限售股股份，本次解
除限售股东数量共计2户，股份数量为282,605,825股，占公司总股本的
年7月19日起上市流通。
二、本次申请解除限售股份的股东履行承诺情况
本次申请解除限售股份的股东共计2名，分别是华楠、华杉。前述股东在公
司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》《首次公开发行股票并在
创业板上市之上市公告书》（招股说明书与上市公告书中做出的承诺一致）中
做出如下承诺：
自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间
接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；其所持股票在锁定期满后两
年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，其
持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。
上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发
现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照中国
证监会、证券交易所的有关规定作除权除息处理。
在本人担任公司董事期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公
司股份总数的25%；本人离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股
份。
自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间
接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；其所持股票在锁定期满后两
年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，其
持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。
上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发
现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照中国
证监会、证券交易所的有关规定作除权除息处理。
公司不存在上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或
者上市后6个月期末收盘价低于发行价的情形，故上述股东所持有股票的锁定期
限未自动延长。
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在
创业板上市招股说明书》中做出的承诺与《首次公开发行股票并在创业板上市
之上市公告书》中做出的承诺一致，严格履行了上述各项承诺。
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用
公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
次实际可上市流通的股份数量为159,447,164股，占公司总股本的39.8310%。
序 股东 所持限售股份总 本次解除限售股份 本次实际可上市流通的 备
号 全称 数（股） 数量（股） 股份数量（股） 注
序 股东 所持限售股份总 本次解除限售股份 本次实际可上市流通的 备
号 全称 数（股） 数量（股） 股份数量（股） 注
合计 282,605,825 282,605,825 159,447,164
注：华楠现担任公司董事长、总经理、总编辑职务，根据其在《首次公开发行股票并在创
业板上市招股说明书》中做出的承诺，在本人担任公司董事或高级管理人员期间，每年转
让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%，故本次实际可上市流通的股份
数量为41,052,886股。
报告中持续披露股东履行承诺情况。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
单位：股
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质 数量 比例 增加 减少 数量 比例
（股） （%） （股） （股） （股） （%）
一、有限售条件股份 74.8166 34.9857
其中：首发前限售股 70.5968
高管锁定股 4.2198 34.9857
二、无限售条件股份 25.1834 65.0143
三、股份总数 100.00 100.00
注：本次解除限售后的股本结构表情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终
办理结果为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次申请解除股份
限售股东已履行了相应的股份锁定承诺；公司本次申请上市流通的限售股数量
及上市流通时间符合有关法律、法规和规范性文件的要求；公司对本次首次公
开发行前已发行股份解除限售并上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流
通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司首
次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
杨鑫强 秦 龙
中信建投证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
