证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2024-023
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd
经营情况简报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2024 年上半年度私募股权投资管理业务主要
经营数据公告如下，供投资者参阅。报告期指 2024 年 4-6 月。
一、报告期内基金募集资金情况
类型 实缴金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增实缴规模 -
截至 2024 年 6 月 30 日公司在管基金累计实缴规模 264.15
截至 2024 年 6 月 30 日公司在管基金剩余实缴规模 83.84
二、报告期内基金投资管理情况
（一）公司管理的基金投资规模情况
类型 金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增投资规模 -
截至 2024 年 6 月 30 日公司在管项目剩余投资本金 79.82
（二）报告期内在管基金参股项目获得沪深北证券交易所 IPO 审核通过的情况
报告期内，在管基金参股项目中无获得沪深北证券交易所 IPO 审核通过的情况。
三、报告期内公司基金项目退出情况
（一）报告期项目退出的情况
投资本金金额 累计收回金额
类型 数量（个）
（亿元） （亿元）
报告期内已经完全退出的项目 1 0.73 7.77
报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全
退出的项目
注：1、上述已经完全退出的项目，系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目，退
出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。
收回金额难以统计。
款 8.41 亿元。
（二）报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况
报告期内，公司已上市项目中无已确定退出计划但尚未完全退出的项目。
四、报告期内公司收入情况
（一）报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况
单位:万元
项目 2024 年第二季度（4-6 月） 2024 年 1-6 月
基金管理费收入 54.19 126.24
管理报酬收入 3,874.39 7,816.49
合计 3,928.58 7,942.73
风险提示：由于存在不确定性因素，定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收
入与定期报告披露的数据可能存在差异，故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考，
敬请广大投资者注意投资风险。
（二）报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据
单位:万元
管理报酬收入情况 管理报酬收取方式
序号 基金名称
第二季度数据 2024 年累计数 是否存在 是否存在
条款概述
（4-6 月） （1-6 月） 回拨机制 最低回报
分配原则：
某一投资项目所得的可供分配现金，首先在所有参与该投资项目的合伙人间，按照各合
伙人在该项目的实缴出资比例划分，并将其中划分给普通合伙人的部分支付给普通合伙
人。
供分配的现金，则划分给普通合伙人之后的其余部分按下列顺序和程序进行分配：
（1）普通合伙人或管理人确定分配基准日，对分配基准日尚未分配的因出售或者处置单
个投资项目所获得的可供分配现金进行分配。
（2）分配时，首先归还有限合伙人在该次分配中相应项目已出售或处置部分对应的投资
成本。
（3）以上分配后如有余额，则向有限合伙人分配优先回报。优先回报为有限合伙人在该
次分配中相应项目已出售或处置部分对应的投资成本的内部收益率达到每年 10%（单
苏州祥盛九鼎
利），核算内部收益率的期间自该项目对应投资成本实际划出本合伙企业账户之日起至分
配基准日止。
（有限合伙）
（4）以上分配后如有余额，则向管理人或其指定第三方分配业绩报酬，直至分配金额达
到第（3）条中向有限合伙人分配的优先回报额的 25%，即（有限合伙人分配的优先回报
/80%*20%）;；
（5）以上分配后如有余额，则该余额的 80%向有限合伙人分配，20%向管理人或其指定
的第三方分配。
则将划分给普通合伙人后的其余部分的 80%按实缴出资比例向有限合伙人分配，20%作
为业绩报酬向管理人或其指定第三方分配。
回拨机制：
内部收益率 10%（单利）
，则管理人应将在合伙企业存续期间已获得的业绩报酬回拨，分
配给有限合伙人（按实缴出资比例进行分配） ，用于满足该内部收益率所需的资金需求，
管理报酬收入情况 管理报酬收取方式
序号 基金名称
第二季度数据 2024 年累计数 是否存在 是否存在
条款概述
（4-6 月） （1-6 月） 回拨机制 最低回报
但管理人应返还的总额不应超过其已经获得的业绩报酬扣除应纳税额后的余额。核算有
限合伙人实缴出资额年内部收益率，以各次实缴出资的起始日为当次缴款截止日，向有
限合伙人分配资金的日期为每次分配基准日止。
和（2）两者之间的百分之二十（20%）：
（1）已分配给有限合伙人的累计分配额及管理人根据分配原则第 1 条（4）、
（5）、第 2
条的累计分配额之和；
（2）有限合伙人实缴出资额。
则管理人应将其业绩报酬回拨，分配给有限合伙人（按实缴出资比例进行分配），直到其
获得的业绩管理报酬满足前述条件为止，但管理人应返还的总额不应超过其已经获得的
业绩报酬扣除应纳税额后的余额。
分配原则：
（一）归还全体合伙人在该投资组合公司的实际出资。100%向全体合伙人分配，直至各
合伙人均收回其在该投资组合公司的实际出资额为止。
（二）以上分配之后的余额的 80%按实际出资份额向全体合伙人分配，20%向普通合伙
人分配。
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回拨机制：
在基金清算时，以整体基金核算收益，若普通合伙人累计获得之管理报酬超过基金整体
（有限合伙）
净收益之 20%，则普通合伙人将超出部分返还给全体合伙人，全体合伙人按实际出资比
例进行分配。
在基金清算时，以整体基金核算收益，若本合伙企业总体净收益低于 50%，普通合伙人
不参与收益分配，在基金清算时普通合伙人将其预分配的管理报酬全部返还给全体合伙
人，全体合伙人按实际出资比例进行分配。
分配原则：
（一）归还全体合伙人在该投资组合公司的实际出资。100%向全体合伙人分配，直至各
嘉兴春秋楚庄
合伙人均收回其在该投资组合公司额实际出资额为止。
（二）以上分配之后的余额的 80%按实际出资份额向全体合伙人分配，20%向普通合伙
（有限合伙）
人分配。
回拨机制：
管理报酬收入情况 管理报酬收取方式
序号 基金名称
第二季度数据 2024 年累计数 是否存在 是否存在
条款概述
（4-6 月） （1-6 月） 回拨机制 最低回报
在基金清算时，以整体基金核算收益，若普通合伙人累计获得之管理报酬超过基金整体
净收益之 20%，则普通合伙人将超出部分返还给全体合伙人，全体合伙人按实际出资比
例进行分配。
在基金清算时，以整体基金核算收益，若本合伙企业总体净收益低于 50%，普通合伙人
不参与收益分配，在基金清算时普通合伙人将其预分配的管理报酬全部返还给全体合伙
人，全体合伙人按实际出资比例进行分配。
成都银科九鼎 基金收益小于实缴出资的 50%时，所有收益均归全体合伙人所有；基金收益超过实缴出
限合伙） 理报酬。
分配原则：
（一）归还全体合伙人在单个投资组合公司的实际出资，直至各合伙人均收回其在该投
资组合公司的实际出资额为止。
（二）以上分配之后如有余额，则该余额中基于有限合伙人实缴出资比例对应部分的 80%
向有限合伙人分配，20%向管理人或其指定的第三方分配；该余额中基于普通合伙人出资
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比例对应部分 100%向普通合伙人分配。
回拨机制：
（有限合伙）
在基金清算时，管理人所获管理报酬应等于基于有限合伙人实缴出资比例所对应全部净
收益（为分配管理报酬之前）的 20%。如果合伙企业清算时，管理人在合伙企业存续期间
已获得的管理报酬高于 20%，则管理人应将其管理报酬回拨，分配给有限合伙人（按实缴
出资比例进行分配） ，直到管理人获得的利润分配满足前述条件为止，但管理人应返还的
总额不应超过其已经获得的管理报酬扣除应纳税额后的余额。
合计 3,298.49 3,367.01
注：由于存在各种不确定性，本报告披露的经营指标及数据与定期报告披露的数据
可能存在差异，相关数据为阶段性数据，仅供参考。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
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