证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-062
三一重能股份有限公司
股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次行权股票数量：20,883,200 股，占行权前三一重能股份有限公司（以
下简称“公司”）总股本的比例为 1.73%。
? 本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流
通，预计上市流通时间为 2027 年 7 月 5 日（如遇非交易日顺延）。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
三次会议，审议通过《关于拟定<三一重能股份有限公司 2020 年股票期权激励计
划（草案）>的议案》（以下简称“《股票期权激励计划》”）、《关于拟定<三一重
能股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》（以下简
称“《考核管理办法》”），独立董事就本期股票期权激励计划发表明确同意的独
立意见。
激励计划》及《考核管理办法》，同意公司实施本期股票期权激励计划。
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次会议，审议通过了《关于向三一重能股份有限公司 2020 年股票期权激励计划
激励对象授予股票期权的议案》。
第二十三次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权
期行权条件成就的议案》。公司独立董事已就此发表明确同意意见。上述内容详
见公司于 2022 年 8 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相
关公告。
结果暨股份变动公告》，公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权的激励
对象为 39 人，行权股票数量为 1,269.85 万份，行权价格为 2.00 元/份，预计上市
流通时间为 2025 年 9 月 6 日（如遇非交易日顺延）。
第三十五次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划行权价格的
议案》，根据公司 2022 年度权益分派情况即每股派发现金红利 0.43 元（含税）
和《股票期权激励计划》的规定，将行权价格由 2 元/份调整为 1.57 元/份；以及
审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的
议案》。公司独立董事已就前述议案发表明确同意的独立意见。上述内容详见公
司于 2023 年 6 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公
告。
行权期行权结果暨股份变动公告》，公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期
行权的激励对象为 35 人，行权股票数量为 1,603.68 万份，行权价格为 1.57 元/
份，预计上市流通时间为 2026 年 7 月 7 日（如遇非交易日顺延）。
次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权条
件成就的议案》。公司独立董事专门会议对 2020 年股票期权激励计划第三个行权
期行权条件成就的事项进行了审议，发表了同意意见并形成了决议。上述内容详
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见公司于 2024 年 6 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相
关公告。
二、本次股票期权行权的基本情况
（一）本次行权的股份数量
已获授予的股票 可行权数量占已
可行权数量
序号 姓名 职务 期权数量 获授予股票期权
（万份）
（万份） 数量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
董事、总经理、
技术人员
副总经理、核心
技术人员
小计 4,231.00 1,612.32 38.11%
二、其他激励对象（15 人） 1,350.00 476.00 35.26%
总计（33 人） 5,581.00 2,088.32 37.42%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系百分比结果四舍五入
所致。
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（二）本次行权股票来源情况
本次行权股票来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
（三）行权人数
本次行权人数：33 人。
三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次行权股票的上市流通日：本次行权股票自行权日起满三年可上
市流通，预计上市流通日为 2027 年 7 月 5 日（如遇非交易日顺延）。
（二）本次行权股票的上市流通数量：20,883,200 股。
（三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制
不得超过其所持有公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的
公司股份。
董事会将收回其所得收益。
不减持，同时承诺上述期限届满后比照董事、监事及高级管理人员的相关减持规
定执行。
《证券法》
等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事、监事、高级管理
人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公
司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的规定。
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（四）本次股本变动情况
单位：股
变动前 本次变动 变动后
股本总数 1,205,521,015 20,883,200 1,226,404,215
本次行权后，公司实际控制人未发生变化。
四、验资及股份登记情况
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 6 月 28 日出具了《验资
（众环验字（2024）1100015），审验了公司截至 2024 年 6 月 27 日 12 时 00
报告》
分止的新增注册资本及股本情况。2024 年 6 月 27 日 12 时 00 分止，公司已收到
募集款人民币 21,092,032.00 元，公司股本增加 20,883,200.00 元，资本公积增加
本次行权新增股份已于 2024 年 7 月 5 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成登记。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权的股票期权数量为 20,883,200 股，占行权前公司总股本的比例为
本次行权未对公司股权结构造成重大影响。
本次行权缴款资金为人民币 21,092,032.00 元，其中新增注册资本人民币
状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
三一重能股份有限公司董事会
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