证券代码：688139 证券简称：海尔生物 公告编号：2024-047
青岛海尔生物医疗股份有限公司
关于作废部分 2021 年限制性股票激励计划已授予
尚未归属的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。
公司于 2024 年 7 月 3 日召开了第二届董事会第二十一次会议及第二届监事
会第十九次会议，审议通过了《关于作废部分 2021 年限制性股票激励计划已授
予尚未归属的限制性股票的议案》，根据《青岛海尔生物医疗股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划（草案）》的规定及公司 2020 年年度股东大会的授权，董
事会同意作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票共 92.25 万股。现将有
关事项说明如下：
一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的审批程序和信息披露情况
（1）2021 年 3 月 25 日，公司召开第一届董事会第二十七次会议，审议通
过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》
《关于公
司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》
《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划是否有利
于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司 2021 年
限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》
《关于公司 2021 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法的议案》
《关于核实公司 2021 年限制性股票激励计划授
予激励对象名单的议案》。公司监事会对激励计划的相关事项进行核实并出具了
相关核查意见。
（2）2021 年 3 月 26 日，公司通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公
告》
（公告编号：2021-024），根据公司其他独立董事的委托，独立董事陈洁女士
作为征集人就公司 2020 年年度股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划
相关议案向公司全体股东征集投票权。
（3）2021 年 3 月 26 日至 2021 年 4 月 6 日，公司内部对本次拟激励对象的
姓名和职务进行了公示。在公示期间，监事会未收到与本次激励对象有关的任何
异议。2021 年 4 月 8 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《青岛海尔生物医疗股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计
划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-028）。
（4）2021 年 4 月 15 日，公司召开了 2020 年年度股东大会，审议通过了《关
于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》。2021 年 4 月 16 日，公司上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于公司 2021
年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报
告》（公告编号：2021-029）。
（5）2021 年 6 月 8 日，公司召开第一届董事会第二十九次会议和第一届监
事会二十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价
格的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意 2021 年 6 月 8 日为
授予日，以 42.38 元/股的授予价格向符合条件的 171 名激励对象授予 200.00
万股限制性股票；同意将首次授予的限制性股票授予价格由 42.76 元/股调整为
励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（6）2022 年 9 月 30 日，公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事
会九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议
案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2021 年限
制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，同意将限制性股票的授
予价格由 42.38 元/股调整为 41.8811 元/股；作废处理 19.675 万股限制性股票；
公司 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件已经成就，同意向 152
名激励对象归属 88.075 万股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事
会对 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查
意见。
（7）2024 年 7 月 3 日，公司召开第二届独立董事专门会议第三次会议、第
二届董事会第二十一次会议与第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于作
废部分 2021 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》。
二、本次作废限制性股票的具体情况
的 13 名激励对象离职，已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的 5.50
万股限制性股票不得归属，由公司作废。第二个归属期（自授予日起 24 个月后
的首个交易日起至授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止），由于公司股票
市场行情等因素发生变化，符合归属条件的激励对象未行使权益。公司作废已授
予但尚未归属的限制性股票共 52.05 万股。
计划（草案）》《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，
根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年年度报告出具的审
计报告（安永华明（2024）审字第 70033365_J01 号），公司 2023 年度实现营业
收入为 228,089.60 万元，相较于 2020 年度营业收入增长率为 62.69%，未达到
本股权激励计划第三个归属期公司层面业绩考核目标。因此，本次作废其已获授
但尚未归属的限制性股票 34.70 万股。
综上，合计作废处理 2021 年限制性股票 92.25 万股。
三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分限制性股票不会对公司财务状况和经营情况产生重大影
响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。
四、监事会意见
公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2021 年限
制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会
同意公司作废处理部分 2021 年限制性股票。
五、律师结论性意见
北京市金杜（青岛）律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司已
就因激励对象离职、第三个归属期公司层面的业绩考核要求未达成导致的本次作
废取得了现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》《2021
年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；前述作废的原因和数量符合《上
市公司股权激励管理办法》
《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
六、独立财务顾问意见
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：青岛海尔生物医疗股份
有限公司本次作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制
性股票相关事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》和《上
市公司股权激励管理办法》等法规的相关规定，以及公司《2021 年限制性股票
激励计划（草案）》的相关规定。作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分已授
予尚未归属的限制性股票尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021
年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定在规定期限内进行信息披露和办理
相应后续手续。
特此公告。
青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会
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